基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)办(Ban)法(Fa)
第(Di)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)了(Liao)规(Gui)范(Fan)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)）(?)，(?)保(Bao)护(Hu)当(Dang)事(Shi)人(Ren)的(De)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)《(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)）(?)、(?)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)法(Fa)》(?)、(?)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)公(Gong)司(Si)法(Fa)》(?)及(Ji)相(Xiang)关(Guan)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)，(?)制(Zhi)定(Ding)本(Ben)办(Ban)法(Fa)。(?)
第(Di)一(Yi)章(Zhang) 总(Zong)则(Ze)
第(Di)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)了(Liao)规(Gui)范(Fan)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)）(?)，(?)保(Bao)护(Hu)当(Dang)事(Shi)人(Ren)的(De)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)《(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)）(?)、(?)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)法(Fa)》(?)、(?)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)公(Gong)司(Si)法(Fa)》(?)及(Ji)相(Xiang)关(Guan)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)，(?)制(Zhi)定(Ding)本(Ben)办(Ban)法(Fa)。(?)
第(Di)二(?)条(Tiao)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)向(Xiang)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)募(Mu)集(Ji)资(Zi)金(Jin)或(Huo)者(Zhe)接(Jie)受(Shou)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)财(Cai)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)担(Dan)任(Ren)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)，(?)由(You)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)担(Dan)任(Ren)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)，(?)为(Wei)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)的(De)利(Li)益(Yi)，(?)运(Yun)用(Yong)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)进(Jin)行(Xing)投(Tou)资(Zi)的(De)活(Huo)动(Dong)，(?)适(Shi)用(Yong)本(Ben)办(Ban)法(Fa)。(?)
第(Di)三(San)条(Tiao)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)循(Xun)自(Zi)愿(Yuan)、(?)公(Gong)平(Ping)、(?)诚(Cheng)信(Xin)、(?)规(Gui)范(Fan)的(De)原(Yuan)则(Ze)，(?)维(Wei)护(Hu)证(Zheng)券(Quan)市(Shi)场(Chang)的(De)正(Zheng)常(Chang)秩(Zhi)序(Xu)，(?)保(Bao)护(Hu)各(Ge)方(Fang)当(Dang)事(Shi)人(Ren)的(De)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)禁(Jin)止(Zhi)各(Ge)种(Zhong)形(Xing)式(Shi)的(De)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)应(Ying)当(Dang)恪(Ke)守(Shou)职(Zhi)责(Ze)，(?)履(Lu)行(Xing)诚(Cheng)实(Shi)信(Xin)用(Yong)、(?)谨(Jin)慎(Shen)勤(Qin)勉(Mian)的(De)义(Yi)务(Wu)，(?)公(Gong)平(Ping)对(Dui)待(Dai)所(Suo)有(You)投(Tou)资(Zi)人(Ren)。(?)
资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)应(Ying)当(Dang)确(Que)保(Bao)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)来(Lai)源(Yuan)合(He)法(Fa)，(?)不(Bu)得(De)损(Sun)害(Hai)国(Guo)家(Jia)、(?)社(She)会(Hui)公(Gong)共(Gong)利(Li)益(Yi)和(He)他(Ta)人(Ren)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)。(?)
第(Di)四(Si)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)独(Du)立(Li)于(Yu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)和(He)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)的(De)固(Gu)有(You)财(Cai)产(Chan)，(?)并(Bing)独(Du)立(Li)于(Yu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)管(Guan)理(Li)的(De)和(He)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)托(Tuo)管(Guan)的(De)其(Qi)他(Ta)财(Cai)产(Chan)。(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)不(Bu)得(De)将(Jiang)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)归(Gui)入(Ru)其(Qi)固(Gu)有(You)财(Cai)产(Chan)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)因(Yin)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)的(De)管(Guan)理(Li)、(?)运(Yun)用(Yong)或(Huo)者(Zhe)其(Qi)他(Ta)情(Qing)形(Xing)而(?)取(Qu)得(De)的(De)财(Cai)产(Chan)和(He)收(Shou)益(Yi)，(?)归(Gui)入(Ru)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)因(Yin)依(Yi)法(Fa)解(Jie)散(San)、(?)被(Bei)依(Yi)法(Fa)撤(Che)销(Xiao)或(Huo)者(Zhe)被(Bei)依(Yi)法(Fa)宣(Xuan)告(Gao)破(Po)产(Chan)等(Deng)原(Yuan)因(Yin)进(Jin)行(Xing)清(Qing)算(Suan)的(De)，(?)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)不(Bu)属(Shu)于(Yu)其(Qi)清(Qing)算(Suan)财(Cai)产(Chan)。(?)
第(Di)五(Wu)条(Tiao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)委(Wei)员(Yuan)会(Hui)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)）(?)依(Yi)照(Zhao)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)本(Ben)办(Ban)法(Fa)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)对(Dui)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)实(Shi)施(Shi)监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)。(?)
第(Di)六(Liu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)、(?)期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)依(Yi)照(Zhao)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)本(Ben)办(Ban)法(Fa)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)对(Dui)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)证(Zheng)券(Quan)、(?)期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)实(Shi)施(Shi)监(Jian)督(Du)。(?)
第(Di)七(Qi)条(Tiao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)业(Ye)协(Xie)会(Hui)依(Yi)据(Ju)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)、(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)规(Gui)定(Ding)和(He)自(Zi)律(Lu)规(Gui)则(Ze)，(?)对(Dui)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)进(Jin)行(Xing)自(Zi)律(Lu)管(Guan)理(Li)。(?)
第(Di)二(?)章(Zhang) 业(Ye)务(Wu)规(Gui)范(Fan)
第(Di)八(Ba)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)通(Tong)过(Guo)设(She)立(Li)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)可(Ke)以(Yi)采(Cai)取(Qu)以(Yi)下(Xia)形(Xing)式(Shi)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)为(Wei)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)；(?)
（(?)二(?)）(?)为(Wei)特(Te)定(Ding)的(De)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)。(?)
第(Di)九(Jiu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)资(Zi)产(Chan)应(Ying)当(Dang)用(Yong)于(Yu)下(Xia)列(Lie)投(Tou)资(Zi)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)现(Xian)金(Jin)、(?)银(Yin)行(Xing)存(Cun)款(Kuan)、(?)股(Gu)票(Piao)、(?)债(Zhai)券(Quan)、(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)、(?)央(Yang)行(Xing)票(Piao)据(Ju)、(?)非(Fei)金(Jin)融(Rong)企(Qi)业(Ye)债(Zhai)务(Wu)融(Rong)资(Zi)工(Gong)具(Ju)、(?)资(Zi)产(Chan)支(Zhi)持(Chi)证(Zheng)券(Quan)、(?)商(Shang)品(Pin)期(Qi)货(Huo)及(Ji)其(Qi)他(Ta)金(Jin)融(Rong)衍(Yan)生(Sheng)品(Pin)；(?)
（(?)二(?)）(?)未(Wei)通(Tong)过(Guo)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)转(Zhuan)让(Rang)的(De)股(Gu)权(Quan)、(?)债(Zhai)权(Quan)及(Ji)其(Qi)他(Ta)财(Cai)产(Chan)权(Quan)利(Li)；(?)
（(?)三(San)）(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)认(Ren)可(Ke)的(De)其(Qi)他(Ta)资(Zi)产(Chan)。(?)
投(Tou)资(Zi)于(Yu)前(Qian)款(Kuan)第(Di)（(?)二(?)）(?)项(Xiang)和(He)第(Di)（(?)三(San)）(?)项(Xiang)规(Gui)定(Ding)资(Zi)产(Chan)的(De)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)称(Cheng)为(Wei)专(Zhuan)项(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)。(?)
基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)设(She)立(Li)专(Zhuan)门(Men)的(De)子(Zi)公(Gong)司(Si)，(?)通(Tong)过(Guo)设(She)立(Li)专(Zhuan)项(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)开(Kai)展(Zhan)专(Zhuan)项(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)。(?)
第(Di)十(Shi)条(Tiao)符(Fu)合(He)下(Xia)列(Lie)条(Tiao)件(Jian)的(De)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)经(Jing)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)批(Pi)准(Zhun)，(?)可(Ke)以(Yi)开(Kai)展(Zhan)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)经(Jing)营(Ying)行(Xing)为(Wei)规(Gui)范(Fan)且(Qie)最(Zui)近(Jin)1年(Nian)内(Nei)没(Mei)有(You)因(Yin)违(Wei)法(Fa)违(Wei)规(Gui)行(Xing)为(Wei)受(Shou)到(Dao)行(Xing)政(Zheng)处(Chu)罚(Fa)或(Huo)被(Bei)监(Jian)管(Guan)机(Ji)构(Gou)责(Ze)令(Ling)整(Zheng)改(Gai)，(?)没(Mei)有(You)因(Yin)违(Wei)法(Fa)违(Wei)规(Gui)行(Xing)为(Wei)正(Zheng)在(Zai)被(Bei)监(Jian)管(Guan)机(Ji)构(Gou)调(Diao)查(Cha)；(?)
（(?)二(?)）(?)已(Yi)经(Jing)配(Pei)备(Bei)了(Liao)适(Shi)当(Dang)的(De)专(Zhuan)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)；(?)
（(?)三(San)）(?)已(Yi)经(Jing)就(Jiu)防(Fang)范(Fan)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)、(?)违(Wei)规(Gui)承(Cheng)诺(Nuo)收(Shou)益(Yi)或(Huo)者(Zhe)承(Cheng)担(Dan)损(Sun)失(Shi)、(?)不(Bu)正(Zheng)当(Dang)竞(Jing)争(Zheng)等(Deng)行(Xing)为(Wei)制(Zhi)定(Ding)了(Liao)有(You)效(Xiao)的(De)业(Ye)务(Wu)规(Gui)则(Ze)和(He)措(Cuo)施(Shi)；(?)
（(?)四(Si)）(?)已(Yi)经(Jing)建(Jian)立(Li)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)，(?)明(Ming)确(Que)了(Liao)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)的(De)原(Yuan)则(Ze)、(?)内(Nei)容(Rong)以(Yi)及(Ji)实(Shi)现(Xian)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)的(De)具(Ju)体(Ti)措(Cuo)施(Shi)；(?)
（(?)五(Wu)）(?)已(Yi)经(Jing)建(Jian)立(Li)有(You)效(Xiao)的(De)投(Tou)资(Zi)监(Jian)控(Kong)制(Zhi)度(Du)和(He)报(Bao)告(Gao)制(Zhi)度(Du)，(?)能(Neng)够(Gou)及(Ji)时(Shi)发(Fa)现(Xian)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)；(?)
（(?)六(Liu)）(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)根(Gen)据(Ju)审(Shen)慎(Shen)监(Jian)管(Guan)原(Yuan)则(Ze)确(Que)定(Ding)的(De)其(Qi)他(Ta)条(Tiao)件(Jian)。(?)
基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)开(Kai)展(Zhan)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)设(She)立(Li)专(Zhuan)门(Men)的(De)业(Ye)务(Wu)部(Bu)门(Men)或(Huo)者(Zhe)设(She)立(Li)专(Zhuan)门(Men)的(De)子(Zi)公(Gong)司(Si)。(?)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)的(De)子(Zi)公(Gong)司(Si)开(Kai)展(Zhan)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)也(Ye)应(Ying)当(Dang)符(Fu)合(He)前(Qian)款(Kuan)规(Gui)定(Ding)的(De)条(Tiao)件(Jian)。(?)
第(Di)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)的(De)初(Chu)始(Shi)资(Zi)产(Chan)不(Bu)得(De)低(Di)于(Yu)3000万(Wan)元(Yuan)人(Ren)民(Min)币(Bi)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)另(Ling)有(You)规(Gui)定(Ding)的(De)除(Chu)外(Wai)。(?)
第(Di)十(Shi)二(?)条(Tiao)为(Wei)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)向(Xiang)符(Fu)合(He)条(Tiao)件(Jian)的(De)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)销(Xiao)售(Shou)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)。(?)
前(Qian)款(Kuan)所(Suo)称(Cheng)符(Fu)合(He)条(Tiao)件(Jian)的(De)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)，(?)是(Shi)指(Zhi)委(Wei)托(Tuo)投(Tou)资(Zi)单(Dan)个(Ge)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)初(Chu)始(Shi)金(Jin)额(E)不(Bu)低(Di)于(Yu)100万(Wan)元(Yuan)人(Ren)民(Min)币(Bi)，(?)且(Qie)能(Neng)够(Gou)识(Shi)别(Bie)、(?)判(Pan)断(Duan)和(He)承(Cheng)担(Dan)相(Xiang)应(Ying)投(Tou)资(Zi)风(Feng)险(Xian)的(De)自(Zi)然(Ran)人(Ren)、(?)法(Fa)人(Ren)、(?)依(Yi)法(Fa)成(Cheng)立(Li)的(De)组(Zu)织(Zhi)或(Huo)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)认(Ren)可(Ke)的(De)其(Qi)他(Ta)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)。(?)
第(Di)十(Shi)三(San)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)为(Wei)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)单(Dan)个(Ge)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)的(De)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)不(Bu)得(De)超(Chao)过(Guo)200人(Ren)，(?)但(Dan)单(Dan)笔(Bi)委(Wei)托(Tuo)金(Jin)额(E)在(Zai)300万(Wan)元(Yuan)人(Ren)民(Min)币(Bi)以(Yi)上(Shang)的(De)投(Tou)资(Zi)者(Zhe)数(Shu)量(Liang)不(Bu)受(Shou)限(Xian)制(Zhi)；(?)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)的(De)初(Chu)始(Shi)资(Zi)产(Chan)合(He)计(Ji)不(Bu)得(De)低(Di)于(Yu)3000万(Wan)元(Yuan)人(Ren)民(Min)币(Bi)，(?)但(Dan)不(Bu)得(De)超(Chao)过(Guo)50亿(Yi)元(Yuan)人(Ren)民(Min)币(Bi)；(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)另(Ling)有(You)规(Gui)定(Ding)的(De)除(Chu)外(Wai)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)应(Ying)当(Dang)设(She)定(Ding)为(Wei)均(Jun)等(Deng)份(Fen)额(E)。(?)除(Chu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)另(Ling)有(You)约(Yue)定(Ding)外(Wai)，(?)每(Mei)份(Fen)计(Ji)划(Hua)份(Fen)额(E)具(Ju)有(You)同(Tong)等(Deng)的(De)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)。(?)
第(Di)十(Shi)四(Si)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)将(Jiang)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)交(Jiao)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)进(Jin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)。(?)
第(Di)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)应(Ying)当(Dang)订(Ding)立(Li)书(Shu)面(Mian)的(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)，(?)明(Ming)确(Que)约(Yue)定(Ding)各(Ge)自(Zi)的(De)权(Quan)利(Li)、(?)义(Yi)务(Wu)和(He)相(Xiang)关(Guan)事(Shi)宜(Yi)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)的(De)内(Nei)容(Rong)与(Yu)格(Ge)式(Shi)由(You)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)另(Ling)行(Xing)规(Gui)定(Ding)。(?)
第(Di)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)向(Xiang)特(Te)定(Ding)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)销(Xiao)售(Shou)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)，(?)应(Ying)当(Dang)编(Bian)制(Zhi)投(Tou)资(Zi)说(Shuo)明(Ming)书(Shu)。(?)投(Tou)资(Zi)说(Shuo)明(Ming)书(Shu)应(Ying)当(Dang)真(Zhen)实(Shi)、(?)准(Zhun)确(Que)、(?)完(Wan)整(Zheng)，(?)不(Bu)得(De)有(You)任(Ren)何(He)虚(Xu)假(Jia)记(Ji)载(Zai)、(?)误(Wu)导(Dao)性(Xing)陈(Chen)述(Shu)或(Huo)者(Zhe)重(Zhong)大(Da)遗(Yi)漏(Lou)。(?)
投(Tou)资(Zi)说(Shuo)明(Ming)书(Shu)应(Ying)当(Dang)包(Bao)括(Kuo)以(Yi)下(Xia)内(Nei)容(Rong)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)概(Gai)况(Kuang)；(?)
（(?)二(?)）(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)的(De)主(Zhu)要(Yao)内(Nei)容(Rong)；(?)
（(?)三(San)）(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)与(Yu)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)概(Gai)况(Kuang)；(?)
（(?)四(Si)）(?)投(Tou)资(Zi)风(Feng)险(Xian)揭(Jie)示(Shi)；(?)
（(?)五(Wu)）(?)初(Chu)始(Shi)销(Xiao)售(Shou)期(Qi)间(Jian)；(?)
（(?)六(Liu)）(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)规(Gui)定(Ding)的(De)其(Qi)他(Ta)事(Shi)项(Xiang)。(?)
第(Di)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)为(Wei)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)在(Zai)签(Qian)订(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)前(Qian)，(?)应(Ying)当(Dang)保(Bao)证(Zheng)有(You)充(Chong)足(Zu)时(Shi)间(Jian)供(Gong)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)审(Shen)阅(Yue)合(He)同(Tong)内(Nei)容(Rong)，(?)并(Bing)对(Dui)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)资(Zi)金(Jin)能(Neng)力(Li)、(?)金(Jin)融(Rong)投(Tou)资(Zi)经(Jing)验(Yan)和(He)投(Tou)资(Zi)目(Mu)的(De)进(Jin)行(Xing)充(Chong)分(Fen)了(Liao)解(Jie)，(?)制(Zhi)作(Zuo)客(Ke)户(Hu)资(Zi)料(Liao)表(Biao)和(He)相(Xiang)关(Guan)证(Zheng)明(Ming)材(Cai)料(Liao)留(Liu)存(Cun)备(Bei)查(Cha)，(?)并(Bing)应(Ying)指(Zhi)派(Pai)专(Zhuan)人(Ren)就(Jiu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)作(Zuo)出(Chu)详(Xiang)细(Xi)说(Shuo)明(Ming)。(?)
第(Di)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)应(Ying)当(Dang)在(Zai)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)中(Zhong)充(Chong)分(Fen)揭(Jie)示(Shi)管(Guan)理(Li)、(?)运(Yun)用(Yong)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)进(Jin)行(Xing)投(Tou)资(Zi)可(Ke)能(Neng)面(Mian)临(Lin)的(De)风(Feng)险(Xian)，(?)使(Shi)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)充(Chong)分(Fen)理(Li)解(Jie)相(Xiang)关(Guan)权(Quan)利(Li)及(Ji)义(Yi)务(Wu)，(?)愿(Yuan)意(Yi)承(Cheng)担(Dan)相(Xiang)应(Ying)的(De)投(Tou)资(Zi)风(Feng)险(Xian)。(?)
第(Di)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)可(Ke)以(Yi)自(Zi)行(Xing)销(Xiao)售(Shou)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)，(?)或(Huo)者(Zhe)通(Tong)过(Guo)有(You)基(Ji)金(Jin)销(Xiao)售(Shou)资(Zi)格(Ge)的(De)机(Ji)构(Gou)销(Xiao)售(Shou)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)条(Tiao)为(Wei)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)在(Zai)投(Tou)资(Zi)说(Shuo)明(Ming)书(Shu)约(Yue)定(Ding)的(De)期(Qi)限(Xian)内(Nei)销(Xiao)售(Shou)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)。(?)初(Chu)始(Shi)销(Xiao)售(Shou)期(Qi)限(Xian)届(Jie)满(Man)，(?)满(Man)足(Zu)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)十(Shi)三(San)条(Tiao)规(Gui)定(Ding)的(De)条(Tiao)件(Jian)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)自(Zi)初(Chu)始(Shi)销(Xiao)售(Shou)期(Qi)限(Xian)届(Jie)满(Man)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)10日(Ri)内(Nei)聘(Pin)请(Qing)法(Fa)定(Ding)验(Yan)资(Zi)机(Ji)构(Gou)验(Yan)资(Zi)，(?)并(Bing)自(Zi)收(Shou)到(Dao)验(Yan)资(Zi)报(Bao)告(Gao)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)10日(Ri)内(Nei)，(?)向(Xiang)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)提(Ti)交(Jiao)验(Yan)资(Zi)报(Bao)告(Gao)及(Ji)客(Ke)户(Hu)资(Zi)料(Liao)表(Biao)，(?)办(Ban)理(Li)相(Xiang)关(Guan)备(Bei)案(An)手(Shou)续(Xu)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)销(Xiao)售(Shou)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)在(Zai)具(Ju)备(Bei)基(Ji)金(Jin)销(Xiao)售(Shou)业(Ye)务(Wu)资(Zi)格(Ge)的(De)商(Shang)业(Ye)银(Yin)行(Xing)或(Huo)者(Zhe)从(Cong)事(Shi)客(Ke)户(Hu)交(Jiao)易(Yi)结(Jie)算(Suan)资(Zi)金(Jin)存(Cun)管(Guan)的(De)指(Zhi)定(Ding)商(Shang)业(Ye)银(Yin)行(Xing)，(?)或(Huo)者(Zhe)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)有(You)限(Xian)责(Ze)任(Ren)公(Gong)司(Si)开(Kai)立(Li)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)销(Xiao)售(Shou)结(Jie)算(Suan)专(Zhuan)用(Yong)账(Zhang)户(Hu)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)将(Jiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)初(Chu)始(Shi)销(Xiao)售(Shou)期(Qi)间(Jian)客(Ke)户(Hu)的(De)资(Zi)金(Jin)存(Cun)入(Ru)专(Zhuan)门(Men)账(Zhang)户(Hu)，(?)在(Zai)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)初(Chu)始(Shi)销(Xiao)售(Shou)行(Xing)为(Wei)结(Jie)束(Shu)前(Qian)，(?)任(Ren)何(He)机(Ji)构(Gou)和(He)个(Ge)人(Ren)不(Bu)得(De)动(Dong)用(Yong)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)二(?)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)初(Chu)始(Shi)销(Xiao)售(Shou)期(Qi)限(Xian)届(Jie)满(Man)，(?)不(Bu)能(Neng)满(Man)足(Zu)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)十(Shi)三(San)条(Tiao)规(Gui)定(Ding)的(De)条(Tiao)件(Jian)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)承(Cheng)担(Dan)下(Xia)列(Lie)责(Ze)任(Ren)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)以(Yi)其(Qi)固(Gu)有(You)财(Cai)产(Chan)承(Cheng)担(Dan)因(Yin)初(Chu)始(Shi)销(Xiao)售(Shou)行(Xing)为(Wei)而(?)产(Chan)生(Sheng)的(De)债(Zhai)务(Wu)和(He)费(Fei)用(Yong)；(?)
（(?)二(?)）(?)在(Zai)初(Chu)始(Shi)销(Xiao)售(Shou)期(Qi)限(Xian)届(Jie)满(Man)后(Hou)30日(Ri)内(Nei)返(Fan)还(Huan)客(Ke)户(Hu)已(Yi)缴(Jiao)纳(Na)的(De)款(Kuan)项(Xiang)，(?)并(Bing)加(Jia)计(Ji)银(Yin)行(Xing)同(Tong)期(Qi)活(Huo)期(Qi)存(Cun)款(Kuan)利(Li)息(Xi)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)三(San)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)应(Ying)当(Dang)明(Ming)确(Que)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)的(De)投(Tou)资(Zi)目(Mu)标(Biao)、(?)投(Tou)资(Zi)范(Fan)围(Wei)、(?)投(Tou)资(Zi)比(Bi)例(Li)和(He)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)，(?)采(Cai)取(Qu)有(You)效(Xiao)措(Cuo)施(Shi)对(Dui)投(Tou)资(Zi)风(Feng)险(Xian)进(Jin)行(Xing)管(Guan)理(Li)。(?)
委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)的(De)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)应(Ying)当(Dang)满(Man)足(Zu)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)；(?)参(Can)与(Yu)股(Gu)票(Piao)发(Fa)行(Xing)申(Shen)购(Gou)时(Shi)，(?)单(Dan)个(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)所(Suo)申(Shen)报(Bao)的(De)金(Jin)额(E)不(Bu)得(De)超(Chao)过(Guo)该(Gai)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)总(Zong)资(Zi)产(Chan)，(?)单(Dan)个(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)所(Suo)申(Shen)报(Bao)的(De)股(Gu)票(Piao)数(Shu)量(Liang)不(Bu)得(De)超(Chao)过(Guo)拟(Ni)发(Fa)行(Xing)股(Gu)票(Piao)公(Gong)司(Si)本(Ben)次(Ci)发(Fa)行(Xing)股(Gu)票(Piao)的(De)总(Zong)量(Liang)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)四(Si)条(Tiao)因(Yin)证(Zheng)券(Quan)市(Shi)场(Chang)波(Bo)动(Dong)、(?)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)合(He)并(Bing)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)规(Gui)模(Mo)变(Bian)动(Dong)等(Deng)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)之(Zhi)外(Wai)的(De)因(Yin)素(Su)致(Zhi)使(Shi)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)投(Tou)资(Zi)不(Bu)符(Fu)合(He)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)投(Tou)资(Zi)比(Bi)例(Li)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)的(De)约(Yue)定(Ding)进(Jin)行(Xing)及(Ji)时(Shi)调(Diao)整(Zheng)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)存(Cun)续(Xu)期(Qi)间(Jian)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)可(Ke)以(Yi)根(Gen)据(Ju)合(He)同(Tong)的(De)约(Yue)定(Ding)，(?)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)参(Can)与(Yu)和(He)退(Tui)出(Chu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)的(De)手(Shou)续(Xu)，(?)由(You)此(Ci)发(Fa)生(Sheng)的(De)合(He)理(Li)费(Fei)用(Yong)可(Ke)以(Yi)由(You)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)承(Cheng)担(Dan)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)每(Mei)季(Ji)度(Du)至(Zhi)多(Duo)开(Kai)放(Fang)一(Yi)次(Ci)计(Ji)划(Hua)份(Fen)额(E)的(De)参(Can)与(Yu)和(He)退(Tui)出(Chu)，(?)为(Wei)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)设(She)立(Li)的(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)、(?)为(Wei)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)设(She)立(Li)的(De)现(Xian)金(Jin)管(Guan)理(Li)类(Lei)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)及(Ji)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)认(Ren)可(Ke)的(De)其(Qi)他(Ta)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)除(Chu)外(Wai)。(?)
资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)可(Ke)以(Yi)通(Tong)过(Guo)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)交(Jiao)易(Yi)平(Ping)台(Tai)向(Xiang)符(Fu)合(He)条(Tiao)件(Jian)的(De)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)转(Zhuan)让(Rang)其(Qi)持(Chi)有(You)的(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)份(Fen)额(E)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)份(Fen)额(E)的(De)登(Deng)记(Ji)，(?)由(You)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)负(Fu)责(Ze)办(Ban)理(Li)；(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)可(Ke)以(Yi)委(Wei)托(Tuo)其(Qi)他(Ta)机(Ji)构(Gou)代(Dai)为(Wei)办(Ban)理(Li)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)和(He)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)应(Ying)当(Dang)依(Yi)照(Zhao)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)履(Lu)行(Xing)与(Yu)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)有(You)关(Guan)的(De)信(Xin)息(Xi)报(Bao)告(Gao)与(Yu)信(Xin)息(Xi)披(Pi)露(Lu)义(Yi)务(Wu)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)根(Gen)据(Ju)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)的(De)特(Te)点(Dian)在(Zai)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)中(Zhong)约(Yue)定(Ding)相(Xiang)应(Ying)的(De)管(Guan)理(Li)费(Fei)率(Lu)和(He)托(Tuo)管(Guan)费(Fei)率(Lu)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)在(Zai)设(She)定(Ding)管(Guan)理(Li)费(Fei)率(Lu)、(?)托(Tuo)管(Guan)费(Fei)率(Lu)时(Shi)，(?)不(Bu)得(De)以(Yi)排(Pai)挤(Ji)竞(Jing)争(Zheng)对(Dui)手(Shou)为(Wei)目(Mu)的(De)，(?)压(Ya)低(Di)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)的(De)管(Guan)理(Li)费(Fei)率(Lu)水(Shui)平(Ping)和(He)托(Tuo)管(Guan)费(Fei)率(Lu)水(Shui)平(Ping)，(?)扰(Rao)乱(Luan)市(Shi)场(Chang)秩(Zhi)序(Xu)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)可(Ke)以(Yi)与(Yu)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)约(Yue)定(Ding)，(?)根(Gen)据(Ju)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)的(De)管(Guan)理(Li)情(Qing)况(Kuang)提(Ti)取(Qu)适(Shi)当(Dang)的(De)业(Ye)绩(Ji)报(Bao)酬(Chou)。(?)固(Gu)定(Ding)管(Guan)理(Li)费(Fei)用(Yong)和(He)业(Ye)绩(Ji)报(Bao)酬(Chou)可(Ke)以(Yi)并(Bing)行(Xing)收(Shou)取(Qu)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)在(Zai)订(Ding)立(Li)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)之(Zhi)前(Qian)，(?)应(Ying)当(Dang)充(Chong)分(Fen)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)告(Gao)知(Zhi)其(Qi)投(Tou)资(Zi)目(Mu)的(De)、(?)投(Tou)资(Zi)偏(Pian)好(Hao)、(?)投(Tou)资(Zi)限(Xian)制(Zhi)和(He)风(Feng)险(Xian)承(Cheng)受(Shou)能(Neng)力(Li)等(Deng)基(Ji)本(Ben)情(Qing)况(Kuang)，(?)并(Bing)就(Jiu)资(Zi)金(Jin)和(He)证(Zheng)券(Quan)资(Zi)产(Chan)来(Lai)源(Yuan)的(De)合(He)法(Fa)性(Xing)做(Zuo)特(Te)别(Bie)说(Shuo)明(Ming)和(He)书(Shu)面(Mian)承(Cheng)诺(Nuo)。(?)
资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)从(Cong)事(Shi)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)，(?)应(Ying)当(Dang)主(Zhu)动(Dong)了(Liao)解(Jie)所(Suo)投(Tou)资(Zi)品(Pin)种(Zhong)的(De)风(Feng)险(Xian)收(Shou)益(Yi)特(Te)征(Zheng)，(?)并(Bing)符(Fu)合(He)其(Qi)业(Ye)务(Wu)决(Jue)策(Ce)程(Cheng)序(Xu)的(De)要(Yao)求(Qiu)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)守(Shou)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)及(Ji)本(Ben)办(Ban)法(Fa)的(De)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)审(Shen)慎(Shen)、(?)认(Ren)真(Zhen)地(Di)签(Qian)署(Shu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)，(?)并(Bing)忠(Zhong)实(Shi)履(Lu)行(Xing)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)各(Ge)项(Xiang)义(Yi)务(Wu)。(?)在(Zai)财(Cai)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)期(Qi)间(Jian)，(?)不(Bu)得(De)有(You)下(Xia)列(Lie)行(Xing)为(Wei)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)隐(Yin)瞒(Man)真(Zhen)相(Xiang)、(?)提(Ti)供(Gong)虚(Xu)假(Jia)资(Zi)料(Liao)；(?)
（(?)二(?)）(?)委(Wei)托(Tuo)来(Lai)源(Yuan)不(Bu)当(Dang)的(De)资(Zi)产(Chan)从(Cong)事(Shi)洗(Xi)钱(Qian)活(Huo)动(Dong)；(?)
（(?)三(San)）(?)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)提(Ti)供(Gong)或(Huo)索(Suo)要(Yao)商(Shang)业(Ye)贿(Hui)赂(Lu)；(?)
（(?)四(Si)）(?)要(Yao)求(Qiu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)违(Wei)规(Gui)承(Cheng)诺(Nuo)收(Shou)益(Yi)；(?)
（(?)五(Wu)）(?)要(Yao)求(Qiu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)减(Jian)免(Mian)或(Huo)返(Fan)还(Huan)管(Guan)理(Li)费(Fei)；(?)
（(?)六(Liu)）(?)要(Yao)求(Qiu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)利(Li)用(Yong)所(Suo)管(Guan)理(Li)的(De)其(Qi)他(Ta)资(Zi)产(Chan)为(Wei)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)谋(Mou)取(Qu)不(Bu)当(Dang)利(Li)益(Yi)；(?)
（(?)七(Qi)）(?)要(Yao)求(Qiu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)在(Zai)证(Zheng)券(Quan)承(Cheng)销(Xiao)、(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)等(Deng)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)中(Zhong)为(Wei)其(Qi)提(Ti)供(Gong)配(Pei)合(He)；(?)
（(?)八(Ba)）(?)违(Wei)反(Fan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)干(Gan)涉(She)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)的(De)投(Tou)资(Zi)行(Xing)为(Wei)；(?)
（(?)九(Jiu)）(?)从(Cong)事(Shi)任(Ren)何(He)有(You)损(Sun)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)管(Guan)理(Li)的(De)其(Qi)他(Ta)资(Zi)产(Chan)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)托(Tuo)管(Guan)的(De)其(Qi)他(Ta)资(Zi)产(Chan)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)的(De)活(Huo)动(Dong)；(?)
（(?)十(Shi)）(?)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)禁(Jin)止(Zhi)的(De)其(Qi)他(Ta)行(Xing)为(Wei)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)了(Liao)解(Jie)客(Ke)户(Hu)的(De)风(Feng)险(Xian)偏(Pian)好(Hao)、(?)风(Feng)险(Xian)认(Ren)知(Zhi)能(Neng)力(Li)和(He)承(Cheng)受(Shou)能(Neng)力(Li)，(?)评(Ping)估(Gu)客(Ke)户(Hu)的(De)财(Cai)务(Wu)状(Zhuang)况(Kuang)，(?)向(Xiang)客(Ke)户(Hu)说(Shuo)明(Ming)有(You)关(Guan)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)和(He)相(Xiang)关(Guan)投(Tou)资(Zi)工(Gong)具(Ju)的(De)运(Yun)作(Zuo)市(Shi)场(Chang)及(Ji)方(Fang)式(Shi)，(?)充(Chong)分(Fen)揭(Jie)示(Shi)相(Xiang)关(Guan)风(Feng)险(Xian)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)二(?)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)和(He)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)相(Xiang)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)为(Wei)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)开(Kai)立(Li)专(Zhuan)门(Men)用(Yong)于(Yu)投(Tou)资(Zi)管(Guan)理(Li)的(De)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)、(?)期(Qi)货(Huo)账(Zhang)户(Hu)和(He)资(Zi)金(Jin)账(Zhang)户(Hu)等(Deng)相(Xiang)关(Guan)账(Zhang)户(Hu)，(?)以(Yi)办(Ban)理(Li)相(Xiang)关(Guan)业(Ye)务(Wu)的(De)登(Deng)记(Ji)、(?)结(Jie)算(Suan)事(Shi)宜(Yi)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)公(Gong)平(Ping)地(Di)对(Dui)待(Dai)所(Suo)管(Guan)理(Li)的(De)不(Bu)同(Tong)资(Zi)产(Chan)，(?)建(Jian)立(Li)有(You)效(Xiao)的(De)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)日(Ri)常(Chang)监(Jian)控(Kong)制(Zhi)度(Du)，(?)对(Dui)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)之(Zhi)间(Jian)发(Fa)生(Sheng)的(De)同(Tong)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)和(He)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)（(?)包(Bao)括(Kuo)交(Jiao)易(Yi)时(Shi)间(Jian)、(?)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)格(Ge)、(?)交(Jiao)易(Yi)数(Shu)量(Liang)、(?)交(Jiao)易(Yi)理(Li)由(You)等(Deng)）(?)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)，(?)并(Bing)定(Ding)期(Qi)向(Xiang)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)报(Bao)告(Gao)。(?)
严(Yan)格(Ge)禁(Jin)止(Zhi)同(Tong)一(Yi)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)在(Zai)同(Tong)一(Yi)交(Jiao)易(Yi)日(Ri)内(Nei)进(Jin)行(Xing)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)及(Ji)其(Qi)他(Ta)可(Ke)能(Neng)导(Dao)致(Zhi)不(Bu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)和(He)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)的(De)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)三(San)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)主(Zhu)动(Dong)避(Bi)免(Mian)可(Ke)能(Neng)的(De)利(Li)益(Yi)冲(Chong)突(Tu)，(?)对(Dui)于(Yu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)、(?)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)中(Zhong)存(Cun)在(Zai)的(De)或(Huo)可(Ke)能(Neng)存(Cun)在(Zai)利(Li)益(Yi)冲(Chong)突(Tu)的(De)关(Guan)联(Lian)交(Jiao)易(Yi)应(Ying)当(Dang)进(Jin)行(Xing)说(Shuo)明(Ming)，(?)并(Bing)向(Xiang)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)报(Bao)告(Gao)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)四(Si)条(Tiao)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)投(Tou)资(Zi)经(Jing)理(Li)与(Yu)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)的(De)基(Ji)金(Jin)经(Jing)理(Li)不(Bu)得(De)相(Xiang)互(Hu)兼(Jian)任(Ren)。(?)
办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)投(Tou)资(Zi)经(Jing)理(Li)应(Ying)当(Dang)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)备(Bei)案(An)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)不(Bu)得(De)有(You)以(Yi)下(Xia)行(Xing)为(Wei)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)利(Li)用(Yong)所(Suo)管(Guan)理(Li)的(De)其(Qi)他(Ta)资(Zi)产(Chan)为(Wei)特(Te)定(Ding)的(De)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)谋(Mou)取(Qu)不(Bu)正(Zheng)当(Dang)利(Li)益(Yi)、(?)进(Jin)行(Xing)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)；(?)
（(?)二(?)）(?)利(Li)用(Yong)所(Suo)管(Guan)理(Li)的(De)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)为(Wei)该(Gai)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)之(Zhi)外(Wai)的(De)任(Ren)何(He)第(Di)三(San)方(Fang)谋(Mou)取(Qu)不(Bu)正(Zheng)当(Dang)利(Li)益(Yi)、(?)进(Jin)行(Xing)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)；(?)
（(?)三(San)）(?)采(Cai)用(Yong)任(Ren)何(He)方(Fang)式(Shi)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)返(Fan)还(Huan)管(Guan)理(Li)费(Fei)；(?)
（(?)四(Si)）(?)违(Wei)规(Gui)向(Xiang)客(Ke)户(Hu)承(Cheng)诺(Nuo)收(Shou)益(Yi)或(Huo)承(Cheng)担(Dan)损(Sun)失(Shi)；(?)
（(?)五(Wu)）(?)将(Jiang)其(Qi)固(Gu)有(You)财(Cai)产(Chan)或(Huo)者(Zhe)他(Ta)人(Ren)财(Cai)产(Chan)混(Hun)同(Tong)于(Yu)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)从(Cong)事(Shi)投(Tou)资(Zi)活(Huo)动(Dong)；(?)
（(?)六(Liu)）(?)违(Wei)反(Fan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)的(De)约(Yue)定(Ding)，(?)超(Chao)越(Yue)权(Quan)限(Xian)管(Guan)理(Li)、(?)从(Cong)事(Shi)投(Tou)资(Zi)活(Huo)动(Dong)；(?)
（(?)七(Qi)）(?)通(Tong)过(Guo)报(Bao)刊(Kan)、(?)电(Dian)视(Shi)、(?)广(Guang)播(Bo)、(?)互(Hu)联(Lian)网(Wang)站(Zhan)（(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)销(Xiao)售(Shou)机(Ji)构(Gou)网(Wang)站(Zhan)除(Chu)外(Wai)）(?)和(He)其(Qi)他(Ta)公(Gong)共(Gong)媒(Mei)体(Ti)公(Gong)开(Kai)推(Tui)介(Jie)具(Ju)体(Ti)的(De)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)方(Fang)案(An)和(He)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)；(?)
（(?)八(Ba)）(?)索(Suo)取(Qu)或(Huo)收(Shou)受(Shou)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)报(Bao)酬(Chou)之(Zhi)外(Wai)的(De)不(Bu)当(Dang)利(Li)益(Yi)；(?)
（(?)九(Jiu)）(?)从(Cong)事(Shi)内(Nei)幕(Mu)交(Jiao)易(Yi)、(?)操(Cao)纵(Zong)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)格(Ge)及(Ji)其(Qi)他(Ta)不(Bu)正(Zheng)当(Dang)的(De)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)活(Huo)动(Dong)；(?)
（(?)十(Shi)）(?)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)禁(Jin)止(Zhi)的(De)其(Qi)他(Ta)行(Xing)为(Wei)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)发(Fa)现(Xian)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)的(De)投(Tou)资(Zi)指(Zhi)令(Ling)违(Wei)反(Fan)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)其(Qi)他(Ta)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)或(Huo)者(Zhe)违(Wei)反(Fan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)拒(Ju)绝(Jue)执(Zhi)行(Xing)，(?)立(Li)即(Ji)通(Tong)知(Zhi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)和(He)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)并(Bing)及(Ji)时(Shi)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)。(?)
资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)发(Fa)现(Xian)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)依(Yi)据(Ju)交(Jiao)易(Yi)程(Cheng)序(Xu)已(Yi)经(Jing)生(Sheng)效(Xiao)的(De)投(Tou)资(Zi)指(Zhi)令(Ling)违(Wei)反(Fan)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)其(Qi)他(Ta)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)或(Huo)者(Zhe)违(Wei)反(Fan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)立(Li)即(Ji)通(Tong)知(Zhi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)和(He)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)并(Bing)及(Ji)时(Shi)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)。(?)
第(Di)三(San)章(Zhang) 监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)
第(Di)三(San)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)为(Wei)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)在(Zai)5个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)将(Jiang)签(Qian)订(Ding)的(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)备(Bei)案(An)。(?)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)任(Ren)何(He)形(Xing)式(Shi)的(De)变(Bian)更(Geng)、(?)补(Bu)充(Chong)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)在(Zai)变(Bian)更(Geng)或(Huo)补(Bu)充(Chong)发(Fa)生(Sheng)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)5个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)备(Bei)案(An)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)为(Wei)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)在(Zai)开(Kai)始(Shi)销(Xiao)售(Shou)某(Mou)一(Yi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)后(Hou)5个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)将(Jiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)、(?)投(Tou)资(Zi)说(Shuo)明(Ming)书(Shu)、(?)销(Xiao)售(Shou)计(Ji)划(Hua)及(Ji)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)要(Yao)求(Qiu)的(De)其(Qi)他(Ta)材(Cai)料(Liao)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)备(Bei)案(An)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)的(De)约(Yue)定(Ding)，(?)编(Bian)制(Zhi)并(Bing)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)报(Bao)送(Song)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)的(De)投(Tou)资(Zi)报(Bao)告(Gao)，(?)对(Dui)报(Bao)告(Gao)期(Qi)内(Nei)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)的(De)投(Tou)资(Zi)运(Yun)作(Zuo)等(Deng)情(Qing)况(Kuang)做(Zuo)出(Chu)说(Shuo)明(Ming)。(?)该(Gai)报(Bao)告(Gao)应(Ying)当(Dang)由(You)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)进(Jin)行(Xing)复(Fu)核(He)并(Bing)出(Chu)具(Ju)书(Shu)面(Mian)意(Yi)见(Jian)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)应(Ying)当(Dang)保(Bao)证(Zheng)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)能(Neng)够(Gou)按(An)照(Zhao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)时(Shi)间(Jian)和(He)方(Fang)式(Shi)查(Cha)询(Xun)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)的(De)投(Tou)资(Zi)运(Yun)作(Zuo)、(?)托(Tuo)管(Guan)等(Deng)情(Qing)况(Kuang)。(?)发(Fa)生(Sheng)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)可(Ke)能(Neng)影(Ying)响(Xiang)客(Ke)户(Hu)利(Li)益(Yi)的(De)重(Zhong)大(Da)事(Shi)项(Xiang)时(Shi)，(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)告(Gao)知(Zhi)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)分(Fen)析(Xi)所(Suo)管(Guan)理(Li)的(De)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)和(He)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)业(Ye)绩(Ji)表(Biao)现(Xian)。(?)在(Zai)一(Yi)个(Ge)委(Wei)托(Tuo)投(Tou)资(Zi)期(Qi)间(Jian)内(Nei)，(?)若(Ruo)投(Tou)资(Zi)目(Mu)标(Biao)和(He)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)类(Lei)似(Si)的(De)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)和(He)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)之(Zhi)间(Jian)的(De)业(Ye)绩(Ji)表(Biao)现(Xian)有(You)明(Ming)显(Xian)差(Cha)距(Ju)，(?)应(Ying)当(Dang)出(Chu)具(Ju)书(Shu)面(Mian)分(Fen)析(Xi)报(Bao)告(Gao)，(?)由(You)投(Tou)资(Zi)经(Jing)理(Li)、(?)督(Du)察(Cha)长(Chang)、(?)总(Zong)经(Jing)理(Li)分(Fen)别(Bie)签(Qian)署(Shu)后(Hou)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)备(Bei)案(An)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)二(?)条(Tiao)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)在(Zai)每(Mei)季(Ji)度(Du)结(Jie)束(Shu)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)的(De)15个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)，(?)编(Bian)制(Zhi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)季(Ji)度(Du)报(Bao)告(Gao)，(?)并(Bing)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)备(Bei)案(An)。(?)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)季(Ji)度(Du)报(Bao)告(Gao)应(Ying)当(Dang)就(Jiu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)执(Zhi)行(Xing)情(Qing)况(Kuang)和(He)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)与(Yu)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)之(Zhi)间(Jian)的(De)业(Ye)绩(Ji)比(Bi)较(Jiao)、(?)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)做(Zuo)专(Zhuan)项(Xiang)说(Shuo)明(Ming)，(?)并(Bing)由(You)投(Tou)资(Zi)经(Jing)理(Li)、(?)督(Du)察(Cha)长(Chang)、(?)总(Zong)经(Jing)理(Li)分(Fen)别(Bie)签(Qian)署(Shu)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)应(Ying)当(Dang)在(Zai)每(Mei)年(Nian)结(Jie)束(Shu)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)3个(Ge)月(Yue)内(Nei)，(?)编(Bian)制(Zhi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)管(Guan)理(Li)年(Nian)度(Du)报(Bao)告(Gao)和(He)托(Tuo)管(Guan)年(Nian)度(Du)报(Bao)告(Gao)，(?)并(Bing)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)备(Bei)案(An)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)三(San)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)以(Yi)及(Ji)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)保(Bao)存(Cun)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)全(Quan)部(Bu)会(Hui)计(Ji)资(Zi)料(Liao)，(?)并(Bing)妥(Tuo)善(Shan)保(Bao)存(Cun)有(You)关(Guan)的(De)合(He)同(Tong)、(?)协(Xie)议(Yi)、(?)交(Jiao)易(Yi)记(Ji)录(Lu)等(Deng)文(Wen)件(Jian)和(He)资(Zi)料(Liao)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)四(Si)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)、(?)期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)应(Ying)当(Dang)对(Dui)同(Tong)一(Yi)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)与(Yu)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)之(Zhi)间(Jian)发(Fa)生(Sheng)的(De)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)进(Jin)行(Xing)严(Yan)格(Ge)监(Jian)控(Kong)，(?)并(Bing)及(Ji)时(Shi)向(Xiang)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)报(Bao)告(Gao)。(?)
第(Di)四(Si)章(Zhang) 法(Fa)律(Lu)责(Ze)任(Ren)
第(Di)四(Si)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)违(Wei)反(Fan)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)及(Ji)本(Ben)办(Ban)法(Fa)规(Gui)定(Ding)的(De)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)对(Dui)其(Qi)采(Cai)取(Qu)责(Ze)令(Ling)改(Gai)正(Zheng)、(?)暂(Zan)停(Ting)办(Ban)理(Li)相(Xiang)关(Guan)业(Ye)务(Wu)等(Deng)行(Xing)政(Zheng)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)；(?)对(Dui)直(Zhi)接(Jie)负(Fu)责(Ze)的(De)主(Zhu)管(Guan)人(Ren)员(Yuan)和(He)其(Qi)他(Ta)直(Zhi)接(Jie)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)，(?)采(Cai)取(Qu)监(Jian)管(Guan)谈(Tan)话(Hua)、(?)出(Chu)具(Ju)警(Jing)示(Shi)函(Han)、(?)暂(Zan)停(Ting)履(Lu)行(Xing)职(Zhi)务(Wu)、(?)认(Ren)定(Ding)为(Wei)不(Bu)适(Shi)宜(Yi)担(Dan)任(Ren)相(Xiang)关(Guan)职(Zhi)务(Wu)者(Zhe)等(Deng)行(Xing)政(Zheng)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)及(Ji)其(Qi)直(Zhi)接(Jie)负(Fu)责(Ze)的(De)主(Zhu)管(Guan)人(Ren)员(Yuan)和(He)其(Qi)他(Ta)直(Zhi)接(Jie)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)规(Gui)定(Ding)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)依(Yi)照(Zhao)本(Ben)办(Ban)法(Fa)进(Jin)行(Xing)行(Xing)政(Zheng)处(Chu)罚(Fa)；(?)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)另(Ling)有(You)规(Gui)定(Ding)的(De)，(?)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)进(Jin)行(Xing)行(Xing)政(Zheng)处(Chu)罚(Fa)；(?)涉(She)嫌(Xian)犯(Fan)罪(Zui)的(De)，(?)依(Yi)法(Fa)移(Yi)送(Song)司(Si)法(Fa)机(Ji)关(Guan)，(?)追(Zhui)究(Jiu)其(Qi)刑(Xing)事(Shi)责(Ze)任(Ren)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)二(?)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)提(Ti)取(Qu)管(Guan)理(Li)费(Fei)和(He)托(Tuo)管(Guan)费(Fei)的(De)，(?)责(Ze)令(Ling)改(Gai)正(Zheng)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)者(Zhe)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)；(?)情(Qing)节(Jie)严(Yan)重(Zhong)的(De)，(?)责(Ze)令(Ling)暂(Zan)停(Ting)办(Ban)理(Li)相(Xiang)关(Guan)业(Ye)务(Wu)；(?)对(Dui)直(Zhi)接(Jie)负(Fu)责(Ze)的(De)主(Zhu)管(Guan)人(Ren)员(Yuan)和(He)其(Qi)他(Ta)直(Zhi)接(Jie)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)者(Zhe)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)；(?)情(Qing)节(Jie)严(Yan)重(Zhong)的(De)，(?)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)采(Cai)取(Qu)证(Zheng)券(Quan)市(Shi)场(Chang)禁(Jin)入(Ru)措(Cuo)施(Shi)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)三(San)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)第(Di)（(?)一(Yi)）(?)项(Xiang)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)利(Li)用(Yong)其(Qi)所(Suo)管(Guan)理(Li)、(?)托(Tuo)管(Guan)的(De)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)为(Wei)特(Te)定(Ding)的(De)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)谋(Mou)取(Qu)不(Bu)正(Zheng)当(Dang)利(Li)益(Yi)、(?)进(Jin)行(Xing)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)的(De)，(?)依(Yi)照(Zhao)《(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)第(Di)八(Ba)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)处(Chu)罚(Fa)；(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)三(San)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)第(Di)（(?)一(Yi)）(?)项(Xiang)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)利(Li)用(Yong)其(Qi)所(Suo)管(Guan)理(Li)、(?)托(Tuo)管(Guan)的(De)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)之(Zhi)外(Wai)的(De)资(Zi)产(Chan)为(Wei)特(Te)定(Ding)的(De)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)谋(Mou)取(Qu)不(Bu)正(Zheng)当(Dang)利(Li)益(Yi)、(?)进(Jin)行(Xing)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)的(De)，(?)责(Ze)令(Ling)改(Gai)正(Zheng)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)者(Zhe)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)；(?)情(Qing)节(Jie)严(Yan)重(Zhong)的(De)，(?)责(Ze)令(Ling)暂(Zan)停(Ting)办(Ban)理(Li)相(Xiang)关(Guan)业(Ye)务(Wu)；(?)对(Dui)直(Zhi)接(Jie)负(Fu)责(Ze)的(De)主(Zhu)管(Guan)人(Ren)员(Yuan)和(He)其(Qi)他(Ta)直(Zhi)接(Jie)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)者(Zhe)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)；(?)情(Qing)节(Jie)严(Yan)重(Zhong)的(De)，(?)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)采(Cai)取(Qu)证(Zheng)券(Quan)市(Shi)场(Chang)禁(Jin)入(Ru)措(Cuo)施(Shi)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)有(You)下(Xia)列(Lie)情(Qing)形(Xing)之(Zhi)一(Yi)的(De)，(?)责(Ze)令(Ling)改(Gai)正(Zheng)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)者(Zhe)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)；(?)情(Qing)节(Jie)严(Yan)重(Zhong)的(De)，(?)责(Ze)令(Ling)暂(Zan)停(Ting)办(Ban)理(Li)相(Xiang)关(Guan)业(Ye)务(Wu)；(?)对(Dui)直(Zhi)接(Jie)负(Fu)责(Ze)的(De)主(Zhu)管(Guan)人(Ren)员(Yuan)和(He)其(Qi)他(Ta)直(Zhi)接(Jie)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)者(Zhe)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)；(?)情(Qing)节(Jie)严(Yan)重(Zhong)的(De)，(?)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)采(Cai)取(Qu)证(Zheng)券(Quan)市(Shi)场(Chang)禁(Jin)入(Ru)措(Cuo)施(Shi)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)十(Shi)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)未(Wei)经(Jing)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)批(Pi)准(Zhun)，(?)擅(Shan)自(Zi)从(Cong)事(Shi)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)；(?)
（(?)二(?)）(?)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)十(Shi)二(?)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)向(Xiang)不(Bu)符(Fu)合(He)条(Tiao)件(Jian)的(De)特(Te)定(Ding)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)销(Xiao)售(Shou)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)；(?)
（(?)三(San)）(?)未(Wei)按(An)照(Zhao)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)十(Shi)四(Si)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)将(Jiang)委(Wei)托(Tuo)财(Cai)产(Chan)交(Jiao)给(Gei)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)人(Ren)托(Tuo)管(Guan)；(?)
（(?)四(Si)）(?)未(Wei)按(An)照(Zhao)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)编(Bian)制(Zhi)投(Tou)资(Zi)说(Shuo)明(Ming)书(Shu)；(?)
（(?)五(Wu)）(?)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)九(Jiu)条(Tiao)、(?)第(Di)二(?)十(Shi)三(San)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)超(Chao)越(Yue)投(Tou)资(Zi)范(Fan)围(Wei)及(Ji)投(Tou)资(Zi)限(Xian)制(Zhi)进(Jin)行(Xing)投(Tou)资(Zi)；(?)
（(?)六(Liu)）(?)未(Wei)按(An)照(Zhao)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)三(San)十(Shi)二(?)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)公(Gong)平(Ping)对(Dui)待(Dai)所(Suo)管(Guan)理(Li)的(De)各(Ge)类(Lei)资(Zi)产(Chan)；(?)
（(?)七(Qi)）(?)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)三(San)十(Shi)四(Si)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)投(Tou)资(Zi)经(Jing)理(Li)与(Yu)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)的(De)基(Ji)金(Jin)经(Jing)理(Li)相(Xiang)互(Hu)兼(Jian)任(Ren)；(?)
（(?)八(Ba)）(?)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)三(San)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)第(Di)（(?)二(?)）(?)项(Xiang)至(Zhi)第(Di)（(?)十(Shi)）(?)项(Xiang)规(Gui)定(Ding)的(De)；(?)
（(?)九(Jiu)）(?)未(Wei)按(An)照(Zhao)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)二(?)十(Shi)条(Tiao)、(?)第(Di)三(San)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)、(?)第(Di)三(San)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)的(De)规(Gui)定(Ding)办(Ban)理(Li)备(Bei)案(An)手(Shou)续(Xu)。(?)
第(Di)五(Wu)十(Shi)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)委(Wei)托(Tuo)人(Ren)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)二(?)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)、(?)第(Di)三(San)十(Shi)条(Tiao)规(Gui)定(Ding)的(De)，(?)责(Ze)令(Ling)改(Gai)正(Zheng)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)者(Zhe)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)；(?)对(Dui)直(Zhi)接(Jie)负(Fu)责(Ze)的(De)主(Zhu)管(Guan)人(Ren)员(Yuan)和(He)其(Qi)他(Ta)直(Zhi)接(Jie)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)者(Zhe)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)。(?)
第(Di)五(Wu)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)特(Te)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)出(Chu)具(Ju)审(Shen)计(Ji)报(Bao)告(Gao)、(?)法(Fa)律(Lu)意(Yi)见(Jian)书(Shu)等(Deng)文(Wen)件(Jian)的(De)专(Zhuan)业(Ye)机(Ji)构(Gou)未(Wei)勤(Qin)勉(Mian)尽(Jin)责(Ze)，(?)所(Suo)制(Zhi)作(Zuo)、(?)出(Chu)具(Ju)的(De)文(Wen)件(Jian)有(You)虚(Xu)假(Jia)记(Ji)载(Zai)、(?)误(Wu)导(Dao)性(Xing)陈(Chen)述(Shu)或(Huo)重(Zhong)大(Da)遗(Yi)漏(Lou)的(De)，(?)责(Ze)令(Ling)改(Gai)正(Zheng)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)；(?)对(Dui)直(Zhi)接(Jie)负(Fu)责(Ze)的(De)主(Zhu)管(Guan)人(Ren)员(Yuan)和(He)其(Qi)他(Ta)直(Zhi)接(Jie)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)，(?)单(Dan)处(Chu)或(Huo)者(Zhe)并(Bing)处(Chu)警(Jing)告(Gao)、(?)罚(Fa)款(Kuan)；(?)情(Qing)节(Jie)严(Yan)重(Zhong)的(De)，(?)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)采(Cai)取(Qu)证(Zheng)券(Quan)市(Shi)场(Chang)禁(Jin)入(Ru)措(Cuo)施(Shi)。(?)
第(Di)五(Wu)章(Zhang) 附(Fu)则(Ze)
第(Di)五(Wu)十(Shi)二(?)条(Tiao)本(Ben)办(Ban)法(Fa)自(Zi)2012年(Nian)11月(Yue)1日(Ri)起(Qi)施(Shi)行(Xing)。(?)《(?)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)办(Ban)法(Fa)》(?)（(?)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)令(Ling)第(Di)74号(Hao)）(?)同(Tong)时(Shi)废(Fei)止(Zhi)。(?)
