证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)实(Shi)施(Shi)细(Xi)则(Ze)
第(Di)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)了(Liao)规(Gui)范(Fan)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)法(Fa)》(?)、(?)《(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)条(Tiao)例(Li)》(?)、(?)《(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)管(Guan)理(Li)办(Ban)法(Fa)》(?)（(?)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)令(Ling)第(Di)87号(Hao)，(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)《(?)管(Guan)理(Li)办(Ban)法(Fa)》(?)）(?)，(?)制(Zhi)定(Ding)本(Ben)细(Xi)则(Ze)。(?)
第(Di)一(Yi)章(Zhang) 总(Zong) 则(Ze)
第(Di)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)了(Liao)规(Gui)范(Fan)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)法(Fa)》(?)、(?)《(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)条(Tiao)例(Li)》(?)、(?)《(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)管(Guan)理(Li)办(Ban)法(Fa)》(?)（(?)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)令(Ling)第(Di)87号(Hao)，(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)《(?)管(Guan)理(Li)办(Ban)法(Fa)》(?)）(?)，(?)制(Zhi)定(Ding)本(Ben)细(Xi)则(Ze)。(?)
第(Di)二(?)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)接(Jie)受(Shou)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)，(?)与(Yu)客(Ke)户(Hu)签(Qian)订(Ding)合(He)同(Tong)，(?)根(Gen)据(Ju)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)方(Fang)式(Shi)、(?)条(Tiao)件(Jian)、(?)要(Yao)求(Qiu)及(Ji)限(Xian)制(Zhi)，(?)通(Tong)过(Guo)专(Zhuan)门(Men)账(Zhang)户(Hu)管(Guan)理(Li)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)活(Huo)动(Dong)，(?)适(Shi)用(Yong)本(Ben)细(Xi)则(Ze)。(?)
第(Di)三(San)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)具(Ju)有(You)证(Zheng)券(Quan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)资(Zi)格(Ge)，(?)遵(Zun)守(Shou)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)委(Wei)员(Yuan)会(Hui)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)）(?)的(De)规(Gui)定(Ding)。(?)
第(Di)四(Si)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)循(Xun)公(Gong)平(Ping)、(?)公(Gong)正(Zheng)原(Yuan)则(Ze)；(?)诚(Cheng)实(Shi)守(Shou)信(Xin)，(?)审(Shen)慎(Shen)尽(Jin)责(Ze)；(?)坚(Jian)持(Chi)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)，(?)避(Bi)免(Mian)利(Li)益(Yi)冲(Chong)突(Tu)，(?)禁(Jin)止(Zhi)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)，(?)保(Bao)护(Hu)客(Ke)户(Hu)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)。(?)
第(Di)五(Wu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)建(Jian)立(Li)健(Jian)全(Quan)风(Feng)险(Xian)管(Guan)理(Li)与(Yu)内(Nei)部(Bu)控(Kong)制(Zhi)制(Zhi)度(Du)，(?)规(Gui)范(Fan)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)，(?)防(Fang)范(Fan)和(He)控(Kong)制(Zhi)风(Feng)险(Xian)。(?)
第(Di)六(Liu)条(Tiao)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)投(Tou)资(Zi)风(Feng)险(Xian)由(You)客(Ke)户(Hu)自(Zi)行(Xing)承(Cheng)担(Dan)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)不(Bu)得(De)以(Yi)任(Ren)何(He)方(Fang)式(Shi)对(Dui)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)本(Ben)金(Jin)不(Bu)受(Shou)损(Sun)失(Shi)或(Huo)者(Zhe)取(Qu)得(De)最(Zui)低(Di)收(Shou)益(Yi)作(Zuo)出(Chu)承(Cheng)诺(Nuo)。(?)
第(Di)七(Qi)条(Tiao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)依(Yi)据(Ju)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)、(?)《(?)管(Guan)理(Li)办(Ban)法(Fa)》(?)和(He)本(Ben)细(Xi)则(Ze)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)。(?)
第(Di)八(Ba)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)、(?)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)机(Ji)构(Gou)、(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)依(Yi)据(Ju)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)、(?)《(?)管(Guan)理(Li)办(Ban)法(Fa)》(?)、(?)本(Ben)细(Xi)则(Ze)及(Ji)相(Xiang)关(Guan)规(Gui)则(Ze)，(?)对(Dui)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)进(Jin)行(Xing)自(Zi)律(Lu)管(Guan)理(Li)和(He)行(Xing)业(Ye)指(Zhi)导(Dao)。(?)
第(Di)二(?)章(Zhang) 业(Ye)务(Wu)规(Gui)则(Ze)
第(Di)九(Jiu)条(Tiao)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)是(Shi)符(Fu)合(He)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)规(Gui)定(Ding)的(De)自(Zi)然(Ran)人(Ren)、(?)法(Fa)人(Ren)或(Huo)者(Zhe)依(Yi)法(Fa)成(Cheng)立(Li)的(De)其(Qi)他(Ta)组(Zu)织(Zhi)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)董(Dong)事(Shi)、(?)监(Jian)事(Shi)、(?)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)及(Ji)其(Qi)配(Pei)偶(Ou)不(Bu)得(De)作(Zuo)为(Wei)本(Ben)公(Gong)司(Si)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)客(Ke)户(Hu)。(?)
第(Di)十(Shi)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)接(Jie)受(Shou)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)净(Jing)值(Zhi)的(De)最(Zui)低(Di)限(Xian)额(E)，(?)应(Ying)当(Dang)符(Fu)合(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)规(Gui)定(Ding)。(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)可(Ke)以(Yi)在(Zai)规(Gui)定(Ding)的(De)最(Zui)低(Di)限(Xian)额(E)的(De)基(Ji)础(Chu)上(Shang)，(?)提(Ti)高(Gao)本(Ben)公(Gong)司(Si)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)净(Jing)值(Zhi)的(De)最(Zui)低(Di)限(Xian)额(E)。(?)
第(Di)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)依(Yi)据(Ju)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)与(Yu)客(Ke)户(Hu)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)签(Qian)订(Ding)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)，(?)约(Yue)定(Ding)客(Ke)户(Hu)、(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)的(De)权(Quan)利(Li)义(Yi)务(Wu)。(?)
定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)应(Ying)当(Dang)包(Bao)括(Kuo)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)制(Zhi)定(Ding)的(De)合(He)同(Tong)必(Bi)备(Bei)条(Tiao)款(Kuan)。(?)
第(Di)十(Shi)二(?)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)规(Gui)则(Ze)，(?)了(Liao)解(Jie)客(Ke)户(Hu)身(Shen)份(Fen)、(?)财(Cai)产(Chan)与(Yu)收(Shou)入(Ru)状(Zhuang)况(Kuang)、(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)经(Jing)验(Yan)、(?)风(Feng)险(Xian)认(Ren)知(Zhi)与(Yu)承(Cheng)受(Shou)能(Neng)力(Li)和(He)投(Tou)资(Zi)偏(Pian)好(Hao)等(Deng)，(?)并(Bing)以(Yi)书(Shu)面(Mian)和(He)电(Dian)子(Zi)方(Fang)式(Shi)予(Yu)以(Yi)详(Xiang)细(Xi)记(Ji)载(Zai)、(?)妥(Tuo)善(Shan)保(Bao)存(Cun)。(?)
客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)如(Ru)实(Shi)披(Pi)露(Lu)或(Huo)者(Zhe)提(Ti)供(Gong)相(Xiang)关(Guan)信(Xin)息(Xi)和(He)资(Zi)料(Liao)，(?)并(Bing)在(Zai)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)中(Zhong)承(Cheng)诺(Nuo)信(Xin)息(Xi)和(He)资(Zi)料(Liao)的(De)真(Zhen)实(Shi)性(Xing)。(?)
第(Di)十(Shi)三(San)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)向(Xiang)客(Ke)户(Hu)如(Ru)实(Shi)披(Pi)露(Lu)其(Qi)业(Ye)务(Wu)资(Zi)格(Ge)，(?)讲(Jiang)解(Jie)有(You)关(Guan)业(Ye)务(Wu)规(Gui)则(Ze)和(He)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)的(De)内(Nei)容(Rong)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)制(Zhi)作(Zuo)风(Feng)险(Xian)揭(Jie)示(Shi)书(Shu)，(?)充(Chong)分(Fen)揭(Jie)示(Shi)客(Ke)户(Hu)参(Can)与(Yu)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)市(Shi)场(Chang)风(Feng)险(Xian)、(?)管(Guan)理(Li)风(Feng)险(Xian)、(?)流(Liu)动(Dong)性(Xing)风(Feng)险(Xian)及(Ji)其(Qi)他(Ta)风(Feng)险(Xian)，(?)以(Yi)及(Ji)上(Shang)述(Shu)风(Feng)险(Xian)的(De)含(Han)义(Yi)、(?)特(Te)征(Zheng)、(?)可(Ke)能(Neng)引(Yin)起(Qi)的(De)后(Hou)果(Guo)。(?)风(Feng)险(Xian)揭(Jie)示(Shi)书(Shu)的(De)内(Nei)容(Rong)应(Ying)当(Dang)具(Ju)有(You)针(Zhen)对(Dui)性(Xing)，(?)表(Biao)述(Shu)应(Ying)当(Dang)清(Qing)晰(Xi)、(?)明(Ming)确(Que)、(?)易(Yi)懂(Dong)，(?)符(Fu)合(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)制(Zhi)定(Ding)的(De)标(Biao)准(Zhun)格(Ge)式(Shi)。(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)将(Jiang)风(Feng)险(Xian)揭(Jie)示(Shi)书(Shu)交(Jiao)客(Ke)户(Hu)签(Qian)字(Zi)确(Que)认(Ren)。(?)客(Ke)户(Hu)签(Qian)署(Shu)风(Feng)险(Xian)揭(Jie)示(Shi)书(Shu)，(?)即(Ji)表(Biao)明(Ming)已(Yi)经(Jing)理(Li)解(Jie)并(Bing)愿(Yuan)意(Yi)自(Zi)行(Xing)承(Cheng)担(Dan)参(Can)与(Yu)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)风(Feng)险(Xian)。(?)
第(Di)十(Shi)四(Si)条(Tiao)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)应(Ying)当(Dang)是(Shi)客(Ke)户(Hu)合(He)法(Fa)持(Chi)有(You)的(De)现(Xian)金(Jin)、(?)股(Gu)票(Piao)、(?)债(Zhai)券(Quan)、(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)、(?)集(Ji)合(He)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)份(Fen)额(E)、(?)央(Yang)行(Xing)票(Piao)据(Ju)、(?)短(Duan)期(Qi)融(Rong)资(Zi)券(Quan)、(?)资(Zi)产(Chan)支(Zhi)持(Chi)证(Zheng)券(Quan)、(?)金(Jin)融(Rong)衍(Yan)生(Sheng)品(Pin)或(Huo)者(Zhe)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)允(Yun)许(Xu)的(De)其(Qi)他(Ta)金(Jin)融(Rong)资(Zi)产(Chan)。(?)
第(Di)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)以(Yi)真(Zhen)实(Shi)身(Shen)份(Fen)参(Can)与(Yu)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)来(Lai)源(Yuan)、(?)用(Yong)途(Tu)应(Ying)当(Dang)符(Fu)合(He)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)在(Zai)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)中(Zhong)对(Dui)此(Ci)作(Zuo)出(Chu)明(Ming)确(Que)承(Cheng)诺(Nuo)。(?)客(Ke)户(Hu)未(Wei)作(Zuo)承(Cheng)诺(Nuo)，(?)或(Huo)者(Zhe)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)明(Ming)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)身(Shen)份(Fen)不(Bu)真(Zhen)实(Shi)、(?)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)来(Lai)源(Yuan)或(Huo)者(Zhe)用(Yong)途(Tu)不(Bu)合(He)法(Fa)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)不(Bu)得(De)为(Wei)其(Qi)办(Ban)理(Li)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)。(?)
自(Zi)然(Ran)人(Ren)不(Bu)得(De)用(Yong)筹(Chou)集(Ji)的(De)他(Ta)人(Ren)资(Zi)金(Jin)参(Can)与(Yu)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)。(?)法(Fa)人(Ren)或(Huo)者(Zhe)依(Yi)法(Fa)成(Cheng)立(Li)的(De)其(Qi)他(Ta)组(Zu)织(Zhi)用(Yong)筹(Chou)集(Ji)的(De)资(Zi)金(Jin)参(Can)与(Yu)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)向(Xiang)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)提(Ti)供(Gong)合(He)法(Fa)筹(Chou)集(Ji)资(Zi)金(Jin)证(Zheng)明(Ming)文(Wen)件(Jian)；(?)未(Wei)提(Ti)供(Gong)证(Zheng)明(Ming)文(Wen)件(Jian)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)不(Bu)得(De)为(Wei)其(Qi)办(Ban)理(Li)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)发(Fa)现(Xian)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)涉(She)嫌(Xian)洗(Xi)钱(Qian)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)反(Fan)洗(Xi)钱(Qian)法(Fa)》(?)和(He)相(Xiang)关(Guan)规(Gui)定(Ding)履(Lu)行(Xing)报(Bao)告(Gao)义(Yi)务(Wu)。(?)
第(Di)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)应(Ying)当(Dang)交(Jiao)由(You)负(Fu)责(Ze)客(Ke)户(Hu)交(Jiao)易(Yi)结(Jie)算(Suan)资(Zi)金(Jin)存(Cun)管(Guan)的(De)指(Zhi)定(Ding)商(Shang)业(Ye)银(Yin)行(Xing)、(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)有(You)限(Xian)责(Ze)任(Ren)公(Gong)司(Si)或(Huo)者(Zhe)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)认(Ren)可(Ke)的(De)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)等(Deng)其(Qi)他(Ta)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)托(Tuo)管(Guan)。(?)
资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)规(Gui)定(Ding)和(He)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)的(De)约(Yue)定(Ding)，(?)履(Lu)行(Xing)安(An)全(Quan)保(Bao)管(Guan)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)、(?)办(Ban)理(Li)资(Zi)金(Jin)收(Shou)付(Fu)事(Shi)项(Xiang)、(?)监(Jian)督(Du)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)投(Tou)资(Zi)行(Xing)为(Wei)等(Deng)职(Zhi)责(Ze)。(?)
第(Di)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)发(Fa)现(Xian)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)违(Wei)反(Fan)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)其(Qi)他(Ta)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)或(Huo)者(Zhe)违(Wei)反(Fan)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)立(Li)即(Ji)要(Yao)求(Qiu)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)改(Gai)正(Zheng)；(?)未(Wei)能(Neng)改(Gai)正(Zheng)或(Huo)者(Zhe)造(Zao)成(Cheng)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)损(Sun)失(Shi)的(De)，(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)通(Tong)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)，(?)并(Bing)报(Bao)告(Gao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)住(Zhu)所(Suo)地(Di)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)分(Fen)公(Gong)司(Si)所(Suo)在(Zai)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)及(Ji)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)。(?)
第(Di)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)保(Bao)证(Zheng)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)与(Yu)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)自(Zi)有(You)资(Zi)产(Chan)相(Xiang)互(Hu)独(Du)立(Li)，(?)不(Bu)同(Tong)客(Ke)户(Hu)的(De)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)相(Xiang)互(Hu)独(Du)立(Li)，(?)对(Dui)不(Bu)同(Tong)客(Ke)户(Hu)的(De)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)独(Du)立(Li)建(Jian)账(Zhang)、(?)独(Du)立(Li)核(He)算(Suan)、(?)分(Fen)账(Zhang)管(Guan)理(Li)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)破(Po)产(Chan)或(Huo)者(Zhe)清(Qing)算(Suan)时(Shi)，(?)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)不(Bu)属(Shu)于(Yu)其(Qi)破(Po)产(Chan)财(Cai)产(Chan)或(Huo)者(Zhe)清(Qing)算(Suan)财(Cai)产(Chan)。(?)
第(Di)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)买(Mai)卖(Mai)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)的(De)交(Jiao)易(Yi)品(Pin)种(Zhong)，(?)应(Ying)当(Dang)使(Shi)用(Yong)客(Ke)户(Hu)的(De)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)）(?)；(?)买(Mai)卖(Mai)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)以(Yi)外(Wai)的(De)交(Jiao)易(Yi)品(Pin)种(Zhong)，(?)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)开(Kai)立(Li)相(Xiang)应(Ying)账(Zhang)户(Hu)。(?)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)和(He)相(Xiang)应(Ying)账(Zhang)户(Hu)内(Nei)的(De)资(Zi)产(Chan)归(Gui)客(Ke)户(Hu)所(Suo)有(You)。(?)
专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)名(Ming)称(Cheng)为(Wei)“客(Ke)户(Hu)名(Ming)称(Cheng)”。(?)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)对(Dui)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)进(Jin)行(Xing)标(Biao)识(Shi)，(?)表(Biao)明(Ming)该(Gai)账(Zhang)户(Hu)为(Wei)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)办(Ban)理(Li)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)条(Tiao)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)应(Ying)当(Dang)以(Yi)客(Ke)户(Hu)名(Ming)义(Yi)开(Kai)立(Li)，(?)客(Ke)户(Hu)也(Ye)可(Ke)以(Yi)申(Shen)请(Qing)将(Jiang)其(Qi)普(Pu)通(Tong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)转(Zhuan)换(Huan)为(Wei)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)。(?)
客(Ke)户(Hu)开(Kai)立(Li)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)，(?)或(Huo)者(Zhe)将(Jiang)客(Ke)户(Hu)普(Pu)通(Tong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)转(Zhuan)换(Huan)为(Wei)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)委(Wei)托(Tuo)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)向(Xiang)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)机(Ji)构(Gou)申(Shen)请(Qing)办(Ban)理(Li)。(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)代(Dai)理(Li)客(Ke)户(Hu)办(Ban)理(Li)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)，(?)应(Ying)当(Dang)提(Ti)交(Jiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)许(Xu)可(Ke)证(Zheng)明(Ming)、(?)与(Yu)客(Ke)户(Hu)签(Qian)订(Ding)的(De)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)以(Yi)及(Ji)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)机(Ji)构(Gou)规(Gui)定(Ding)的(De)其(Qi)他(Ta)文(Wen)件(Jian)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)自(Zi)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)办(Ban)理(Li)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)3个(Ge)交(Jiao)易(Yi)日(Ri)内(Nei)，(?)将(Jiang)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)报(Bao)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)备(Bei)案(An)。(?)备(Bei)案(An)前(Qian)，(?)不(Bu)得(De)使(Shi)用(Yong)该(Gai)账(Zhang)户(Hu)进(Jin)行(Xing)交(Jiao)易(Yi)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)仅(Jin)供(Gong)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)使(Shi)用(Yong)，(?)并(Bing)且(Qie)只(Zhi)能(Neng)由(You)代(Dai)理(Li)办(Ban)理(Li)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)的(De)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)使(Shi)用(Yong)，(?)不(Bu)得(De)转(Zhuan)托(Tuo)管(Guan)或(Huo)者(Zhe)转(Zhuan)指(Zhi)定(Ding)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)另(Ling)有(You)规(Gui)定(Ding)的(De)除(Chu)外(Wai)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)客(Ke)户(Hu)不(Bu)得(De)将(Jiang)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)以(Yi)出(Chu)租(Zu)、(?)出(Chu)借(Jie)、(?)转(Zhuan)让(Rang)或(Huo)者(Zhe)其(Qi)他(Ta)方(Fang)式(Shi)提(Ti)供(Gong)给(Gei)他(Ta)人(Ren)使(Shi)用(Yong)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)二(?)条(Tiao)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)无(Wu)效(Xiao)、(?)被(Bei)撤(Che)销(Xiao)、(?)解(Jie)除(Chu)或(Huo)者(Zhe)终(Zhong)止(Zhi)后(Hou)15日(Ri)内(Nei)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)代(Dai)理(Li)客(Ke)户(Hu)向(Xiang)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)机(Ji)构(Gou)申(Shen)请(Qing)注(Zhu)销(Xiao)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)；(?)或(Huo)者(Zhe)根(Gen)据(Ju)客(Ke)户(Hu)要(Yao)求(Qiu)，(?)代(Dai)理(Li)客(Ke)户(Hu)向(Xiang)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)机(Ji)构(Gou)申(Shen)请(Qing)将(Jiang)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)转(Zhuan)换(Huan)为(Wei)客(Ke)户(Hu)普(Pu)通(Tong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)。(?)
客(Ke)户(Hu)已(Yi)经(Jing)开(Kai)立(Li)普(Pu)通(Tong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)的(De)，(?)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)不(Bu)得(De)转(Zhuan)换(Huan)为(Wei)客(Ke)户(Hu)普(Pu)通(Tong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)，(?)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)应(Ying)当(Dang)注(Zhu)销(Xiao)。(?)
专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)注(Zhu)销(Xiao)或(Huo)者(Zhe)转(Zhuan)换(Huan)为(Wei)客(Ke)户(Hu)普(Pu)通(Tong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)后(Hou)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)在(Zai)3个(Ge)交(Jiao)易(Yi)日(Ri)内(Nei)报(Bao)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)备(Bei)案(An)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)三(San)条(Tiao)客(Ke)户(Hu)将(Jiang)证(Zheng)券(Quan)在(Zai)其(Qi)普(Pu)通(Tong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)与(Yu)该(Gai)客(Ke)户(Hu)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)划(Hua)转(Zhuan)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)由(You)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)根(Gen)据(Ju)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)的(De)约(Yue)定(Ding)，(?)代(Dai)理(Li)客(Ke)户(Hu)向(Xiang)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)机(Ji)构(Gou)申(Shen)请(Qing)办(Ban)理(Li)。(?)
前(Qian)款(Kuan)所(Suo)称(Cheng)的(De)证(Zheng)券(Quan)划(Hua)转(Zhuan)行(Xing)为(Wei)不(Bu)属(Shu)于(Yu)所(Suo)有(You)权(Quan)转(Zhuan)移(Yi)的(De)过(Guo)户(Hu)行(Xing)为(Wei)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)四(Si)条(Tiao)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)应(Ying)当(Dang)对(Dui)客(Ke)户(Hu)授(Shou)权(Quan)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)开(Kai)立(Li)、(?)使(Shi)用(Yong)、(?)注(Zhu)销(Xiao)、(?)转(Zhuan)换(Huan)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)以(Yi)及(Ji)客(Ke)户(Hu)提(Ti)供(Gong)必(Bi)要(Yao)协(Xie)助(Zhu)等(Deng)事(Shi)宜(Yi)作(Zuo)出(Chu)明(Ming)确(Que)约(Yue)定(Ding)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)投(Tou)资(Zi)范(Fan)围(Wei)由(You)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)与(Yu)客(Ke)户(Hu)通(Tong)过(Guo)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)，(?)不(Bu)得(De)违(Wei)反(Fan)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)禁(Jin)止(Zhi)规(Gui)定(Ding)，(?)并(Bing)且(Qie)应(Ying)当(Dang)与(Yu)客(Ke)户(Hu)的(De)风(Feng)险(Xian)认(Ren)知(Zhi)与(Yu)承(Cheng)受(Shou)能(Neng)力(Li)，(?)以(Yi)及(Ji)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)的(De)投(Tou)资(Zi)经(Jing)验(Yan)、(?)管(Guan)理(Li)能(Neng)力(Li)和(He)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)水(Shui)平(Ping)相(Xiang)匹(Pi)配(Pei)。(?)
定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)可(Ke)以(Yi)参(Can)与(Yu)融(Rong)资(Zi)融(Rong)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)，(?)也(Ye)可(Ke)以(Yi)将(Jiang)其(Qi)持(Chi)有(You)的(De)证(Zheng)券(Quan)作(Zuo)为(Wei)融(Rong)券(Quan)标(Biao)的(De)证(Zheng)券(Quan)出(Chu)借(Jie)给(Gei)证(Zheng)券(Quan)金(Jin)融(Rong)公(Gong)司(Si)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)将(Jiang)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)投(Tou)资(Zi)于(Yu)本(Ben)公(Gong)司(Si)以(Yi)及(Ji)与(Yu)本(Ben)公(Gong)司(Si)有(You)关(Guan)联(Lian)方(Fang)关(Guan)系(Xi)的(De)公(Gong)司(Si)发(Fa)行(Xing)的(De)证(Zheng)券(Quan)，(?)应(Ying)当(Dang)事(Shi)先(Xian)将(Jiang)相(Xiang)关(Guan)信(Xin)息(Xi)以(Yi)书(Shu)面(Mian)形(Xing)式(Shi)通(Tong)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)和(He)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)，(?)并(Bing)要(Yao)求(Qiu)客(Ke)户(Hu)按(An)照(Zhao)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)在(Zai)指(Zhi)定(Ding)期(Qi)限(Xian)内(Nei)答(Da)复(Fu)。(?)客(Ke)户(Hu)未(Wei)同(Tong)意(Yi)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)不(Bu)得(De)进(Jin)行(Xing)此(Ci)项(Xiang)投(Tou)资(Zi)。(?)客(Ke)户(Hu)同(Tong)意(Yi)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)将(Jiang)交(Jiao)易(Yi)结(Jie)果(Guo)告(Gao)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)和(He)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)，(?)并(Bing)向(Xiang)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)报(Bao)告(Gao)。(?)
定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)应(Ying)当(Dang)对(Dui)前(Qian)款(Kuan)所(Suo)述(Shu)投(Tou)资(Zi)的(De)通(Tong)知(Zhi)和(He)答(Da)复(Fu)程(Cheng)序(Xu)作(Zuo)出(Chu)明(Ming)确(Que)约(Yue)定(Ding)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)应(Ying)当(Dang)对(Dui)管(Guan)理(Li)费(Fei)、(?)业(Ye)绩(Ji)报(Bao)酬(Chou)等(Deng)费(Fei)用(Yong)的(De)支(Zhi)付(Fu)标(Biao)准(Zhun)、(?)计(Ji)算(Suan)方(Fang)法(Fa)、(?)支(Zhi)付(Fu)方(Fang)式(Shi)和(He)支(Zhi)付(Fu)时(Shi)间(Jian)等(Deng)作(Zuo)出(Chu)明(Ming)确(Que)约(Yue)定(Ding)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)由(You)客(Ke)户(Hu)自(Zi)行(Xing)行(Xing)使(Shi)其(Qi)所(Suo)持(Chi)证(Zheng)券(Quan)的(De)权(Quan)利(Li)，(?)履(Lu)行(Xing)相(Xiang)应(Ying)的(De)义(Yi)务(Wu)，(?)客(Ke)户(Hu)书(Shu)面(Mian)委(Wei)托(Tuo)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)行(Xing)使(Shi)权(Quan)利(Li)的(De)除(Chu)外(Wai)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)保(Bao)证(Zheng)客(Ke)户(Hu)能(Neng)够(Gou)按(An)照(Zhao)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)时(Shi)间(Jian)和(He)方(Fang)式(Shi)，(?)查(Cha)询(Xun)客(Ke)户(Hu)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)内(Nei)资(Zi)产(Chan)的(De)配(Pei)置(Zhi)状(Zhuang)况(Kuang)、(?)净(Jing)值(Zhi)变(Bian)动(Dong)、(?)交(Jiao)易(Yi)记(Ji)录(Lu)等(Deng)相(Xiang)关(Guan)信(Xin)息(Xi)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)时(Shi)间(Jian)和(He)方(Fang)式(Shi)，(?)向(Xiang)客(Ke)户(Hu)提(Ti)供(Gong)对(Dui)账(Zhang)单(Dan)，(?)说(Shuo)明(Ming)报(Bao)告(Gao)期(Qi)内(Nei)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)配(Pei)置(Zhi)状(Zhuang)况(Kuang)、(?)净(Jing)值(Zhi)变(Bian)动(Dong)、(?)交(Jiao)易(Yi)记(Ji)录(Lu)等(Deng)情(Qing)况(Kuang)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)条(Tiao)客(Ke)户(Hu)通(Tong)过(Guo)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)持(Chi)有(You)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)股(Gu)份(Fen)，(?)或(Huo)者(Zhe)通(Tong)过(Guo)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)和(He)其(Qi)他(Ta)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)合(He)并(Bing)持(Chi)有(You)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)股(Gu)份(Fen)，(?)发(Fa)生(Sheng)应(Ying)当(Dang)履(Lu)行(Xing)公(Gong)告(Gao)、(?)报(Bao)告(Gao)、(?)要(Yao)约(Yue)收(Shou)购(Gou)等(Deng)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)规(Gui)定(Ding)义(Yi)务(Wu)情(Qing)形(Xing)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)由(You)客(Ke)户(Hu)履(Lu)行(Xing)相(Xiang)应(Ying)的(De)义(Yi)务(Wu)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)予(Yu)以(Yi)配(Pei)合(He)。(?)
客(Ke)户(Hu)拒(Ju)不(Bu)履(Lu)行(Xing)或(Huo)者(Zhe)怠(?)于(Yu)履(Lu)行(Xing)义(Yi)务(Wu)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)向(Xiang)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)、(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)住(Zhu)所(Suo)地(Di)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)分(Fen)公(Gong)司(Si)所(Suo)在(Zai)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)及(Ji)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)报(Bao)告(Gao)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)对(Dui)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)客(Ke)户(Hu)持(Chi)有(You)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)股(Gu)份(Fen)情(Qing)况(Kuang)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)，(?)保(Bao)障(Zhang)客(Ke)户(Hu)可(Ke)以(Yi)查(Cha)询(Xun)其(Qi)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)和(He)其(Qi)他(Ta)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)合(He)并(Bing)持(Chi)有(You)的(De)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)股(Gu)份(Fen)数(Shu)额(E)。(?)客(Ke)户(Hu)可(Ke)以(Yi)授(Shou)权(Quan)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)或(Huo)者(Zhe)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)查(Cha)询(Xun)。(?)
客(Ke)户(Hu)通(Tong)过(Guo)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)和(He)其(Qi)他(Ta)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)合(He)并(Bing)持(Chi)有(You)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)股(Gu)份(Fen)发(Fa)生(Sheng)本(Ben)细(Xi)则(Ze)第(Di)三(San)十(Shi)条(Tiao)第(Di)一(Yi)款(Kuan)规(Gui)定(Ding)的(De)情(Qing)形(Xing)，(?)客(Ke)户(Hu)授(Shou)权(Quan)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)或(Huo)者(Zhe)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)查(Cha)询(Xun)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)或(Huo)者(Zhe)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)通(Tong)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)；(?)未(Wei)授(Shou)权(Quan)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)或(Huo)者(Zhe)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)查(Cha)询(Xun)的(De)，(?)客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)通(Tong)知(Zhi)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)和(He)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)内(Nei)单(Dan)家(Jia)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)股(Gu)份(Fen)不(Bu)得(De)超(Chao)过(Guo)该(Gai)公(Gong)司(Si)股(Gu)份(Fen)总(Zong)数(Shu)的(De)5%，(?)但(Dan)客(Ke)户(Hu)明(Ming)确(Que)授(Shou)权(Quan)的(De)除(Chu)外(Wai)；(?)在(Zai)客(Ke)户(Hu)授(Shou)权(Quan)范(Fan)围(Wei)内(Nei)发(Fa)生(Sheng)本(Ben)细(Xi)则(Ze)第(Di)三(San)十(Shi)条(Tiao)第(Di)一(Yi)款(Kuan)规(Gui)定(Ding)情(Qing)形(Xing)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)通(Tong)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)，(?)并(Bing)督(Du)促(Cu)客(Ke)户(Hu)履(Lu)行(Xing)相(Xiang)关(Guan)义(Yi)务(Wu)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)二(?)条(Tiao)客(Ke)户(Hu)持(Chi)有(You)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)股(Gu)份(Fen)达(Da)到(Dao)5%以(Yi)后(Hou)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)通(Tong)过(Guo)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)为(Wei)客(Ke)户(Hu)再(Zai)行(Xing)买(Mai)卖(Mai)该(Gai)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)股(Gu)票(Piao)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)在(Zai)每(Mei)次(Ci)买(Mai)卖(Mai)前(Qian)取(Qu)得(De)客(Ke)户(Hu)同(Tong)意(Yi)；(?)客(Ke)户(Hu)未(Wei)同(Tong)意(Yi)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)不(Bu)得(De)买(Mai)卖(Mai)该(Gai)上(Shang)市(Shi)公(Gong)司(Si)股(Gu)票(Piao)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)三(San)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)发(Fa)生(Sheng)变(Bian)更(Geng)投(Tou)资(Zi)主(Zhu)办(Ban)人(Ren)等(Deng)可(Ke)能(Neng)影(Ying)响(Xiang)客(Ke)户(Hu)利(Li)益(Yi)的(De)重(Zhong)大(Da)事(Shi)项(Xiang)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)提(Ti)前(Qian)或(Huo)者(Zhe)在(Zai)合(He)理(Li)时(Shi)间(Jian)内(Nei)告(Gao)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)四(Si)条(Tiao)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)终(Zhong)止(Zhi)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)将(Jiang)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)交(Jiao)还(Huan)客(Ke)户(Hu)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)妥(Tuo)善(Shan)保(Bao)管(Guan)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)、(?)客(Ke)户(Hu)资(Zi)料(Liao)、(?)交(Jiao)易(Yi)记(Ji)录(Lu)等(Deng)文(Wen)件(Jian)、(?)资(Zi)料(Liao)和(He)数(Shu)据(Ju)，(?)任(Ren)何(He)人(Ren)不(Bu)得(De)隐(Yin)匿(Ni)、(?)伪(Wei)造(Zao)、(?)篡(Cuan)改(Gai)或(Huo)者(Zhe)销(Xiao)毁(Hui)。(?)
第(Di)三(San)章(Zhang) 风(Feng)险(Xian)管(Guan)理(Li)与(Yu)内(Nei)部(Bu)控(Kong)制(Zhi)
第(Di)三(San)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)建(Jian)立(Li)健(Jian)全(Quan)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)、(?)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)、(?)会(Hui)计(Ji)核(He)算(Suan)、(?)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)、(?)合(He)规(Gui)管(Guan)理(Li)等(Deng)制(Zhi)度(Du)，(?)规(Gui)范(Fan)业(Ye)务(Wu)运(Yun)作(Zuo)，(?)控(Kong)制(Zhi)业(Ye)务(Wu)风(Feng)险(Xian)，(?)保(Bao)护(Hu)客(Ke)户(Hu)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)将(Jiang)前(Qian)款(Kuan)所(Suo)述(Shu)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)备(Bei)案(An)，(?)同(Tong)时(Shi)抄(Chao)送(Song)住(Zhu)所(Suo)地(Di)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)分(Fen)公(Gong)司(Si)所(Suo)在(Zai)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)实(Shi)现(Xian)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)与(Yu)证(Zheng)券(Quan)自(Zi)营(Ying)业(Ye)务(Wu)、(?)证(Zheng)券(Quan)承(Cheng)销(Xiao)业(Ye)务(Wu)、(?)证(Zheng)券(Quan)经(Jing)纪(Ji)业(Ye)务(Wu)及(Ji)其(Qi)他(Ta)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)务(Wu)之(Zhi)间(Jian)的(De)有(You)效(Xiao)隔(Ge)离(Li)，(?)防(Fang)范(Fan)内(Nei)幕(Mu)交(Jiao)易(Yi)，(?)避(Bi)免(Mian)利(Li)益(Yi)冲(Chong)突(Tu)。(?)
同(Tong)一(Yi)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)不(Bu)得(De)同(Tong)时(Shi)分(Fen)管(Guan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)和(He)自(Zi)营(Ying)业(Ye)务(Wu)；(?)同(Tong)一(Yi)人(Ren)不(Bu)得(De)兼(Jian)任(Ren)上(Shang)述(Shu)两(Liang)类(Lei)业(Ye)务(Wu)的(De)部(Bu)门(Men)负(Fu)责(Ze)人(Ren)；(?)同(Tong)一(Yi)投(Tou)资(Zi)主(Zhu)办(Ban)人(Ren)不(Bu)得(De)同(Tong)时(Shi)办(Ban)理(Li)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)和(He)自(Zi)营(Ying)业(Ye)务(Wu)。(?)
定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)投(Tou)资(Zi)主(Zhu)办(Ban)人(Ren)不(Bu)得(De)兼(Jian)任(Ren)其(Qi)他(Ta)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)投(Tou)资(Zi)主(Zhu)办(Ban)人(Ren)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)完(Wan)善(Shan)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)体(Ti)系(Xi)，(?)加(Jia)强(Qiang)对(Dui)交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)环(Huan)节(Jie)的(De)控(Kong)制(Zhi)，(?)保(Bao)证(Zheng)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)不(Bu)同(Tong)客(Ke)户(Hu)在(Zai)投(Tou)资(Zi)研(Yan)究(Jiu)、(?)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)、(?)交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)等(Deng)各(Ge)环(Huan)节(Jie)得(De)到(Dao)公(Gong)平(Ping)对(Dui)待(Dai)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)投(Tou)资(Zi)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)、(?)分(Fen)析(Xi)、(?)评(Ping)估(Gu)和(He)核(He)查(Cha)，(?)监(Jian)督(Du)投(Tou)资(Zi)交(Jiao)易(Yi)的(De)过(Guo)程(Cheng)和(He)结(Jie)果(Guo)，(?)保(Bao)证(Zheng)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)原(Yuan)则(Ze)的(De)实(Shi)现(Xian)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)循(Xun)公(Gong)平(Ping)、(?)诚(Cheng)信(Xin)的(De)原(Yuan)则(Ze)，(?)禁(Jin)止(Zhi)任(Ren)何(He)形(Xing)式(Shi)的(De)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)的(De)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)与(Yu)证(Zheng)券(Quan)自(Zi)营(Ying)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)或(Huo)者(Zhe)不(Bu)同(Tong)的(De)证(Zheng)券(Quan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)不(Bu)得(De)发(Fa)生(Sheng)交(Jiao)易(Yi)，(?)有(You)充(Chong)分(Fen)证(Zheng)据(Ju)证(Zheng)明(Ming)已(Yi)依(Yi)法(Fa)实(Shi)现(Xian)有(You)效(Xiao)隔(Ge)离(Li)的(De)除(Chu)外(Wai)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)依(Yi)据(Ju)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)有(You)关(Guan)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)指(Zhi)标(Biao)管(Guan)理(Li)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)根(Gen)据(Ju)自(Zi)身(Shen)管(Guan)理(Li)能(Neng)力(Li)及(Ji)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)水(Shui)平(Ping)，(?)合(He)理(Li)控(Kong)制(Zhi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)规(Gui)模(Mo)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)为(Wei)每(Mei)个(Ge)客(Ke)户(Hu)建(Jian)立(Li)业(Ye)务(Wu)台(Tai)账(Zhang)，(?)按(An)照(Zhao)企(Qi)业(Ye)会(Hui)计(Ji)准(Zhun)则(Ze)的(De)相(Xiang)关(Guan)规(Gui)定(Ding)进(Jin)行(Xing)会(Hui)计(Ji)核(He)算(Suan)，(?)与(Yu)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)定(Ding)期(Qi)对(Dui)账(Zhang)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)二(?)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)对(Dui)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)和(He)制(Zhi)度(Du)执(Zhi)行(Xing)情(Qing)况(Kuang)进(Jin)行(Xing)合(He)规(Gui)检(Jian)查(Cha)，(?)发(Fa)现(Xian)违(Wei)反(Fan)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)、(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)规(Gui)定(Ding)或(Huo)者(Zhe)公(Gong)司(Si)制(Zhi)度(Du)行(Xing)为(Wei)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)纠(Jiu)正(Zheng)处(Chu)理(Li)，(?)并(Bing)向(Xiang)住(Zhu)所(Suo)地(Di)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)分(Fen)公(Gong)司(Si)所(Suo)在(Zai)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)及(Ji)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)报(Bao)告(Gao)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)三(San)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)接(Jie)受(Shou)本(Ben)公(Gong)司(Si)股(Gu)东(Dong)，(?)以(Yi)及(Ji)其(Qi)他(Ta)与(Yu)本(Ben)公(Gong)司(Si)具(Ju)有(You)关(Guan)联(Lian)方(Fang)关(Guan)系(Xi)的(De)自(Zi)然(Ran)人(Ren)、(?)法(Fa)人(Ren)或(Huo)者(Zhe)组(Zu)织(Zhi)为(Wei)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)客(Ke)户(Hu)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)公(Gong)司(Si)有(You)关(Guan)制(Zhi)度(Du)规(Gui)定(Ding)，(?)对(Dui)上(Shang)述(Shu)专(Zhuan)门(Men)账(Zhang)户(Hu)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)，(?)并(Bing)对(Dui)客(Ke)户(Hu)身(Shen)份(Fen)、(?)合(He)同(Tong)编(Bian)号(Hao)、(?)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)、(?)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)净(Jing)值(Zhi)、(?)委(Wei)托(Tuo)期(Qi)限(Xian)、(?)累(Lei)计(Ji)收(Shou)益(Yi)率(Lu)等(Deng)信(Xin)息(Xi)进(Jin)行(Xing)集(Ji)中(Zhong)保(Bao)管(Guan)。(?)
定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)专(Zhuan)项(Xiang)审(Shen)计(Ji)意(Yi)见(Jian)应(Ying)当(Dang)对(Dui)上(Shang)述(Shu)专(Zhuan)门(Men)账(Zhang)户(Hu)的(De)资(Zi)料(Liao)完(Wan)整(Zheng)性(Xing)、(?)交(Jiao)易(Yi)公(Gong)允(Yun)性(Xing)作(Zuo)出(Chu)说(Shuo)明(Ming)。(?)
上(Shang)市(Shi)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)接(Jie)受(Shou)持(Chi)有(You)本(Ben)公(Gong)司(Si)5%以(Yi)下(Xia)股(Gu)份(Fen)的(De)股(Gu)东(Dong)为(Wei)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)客(Ke)户(Hu)的(De)，(?)不(Bu)受(Shou)本(Ben)条(Tiao)第(Di)一(Yi)款(Kuan)、(?)第(Di)二(?)款(Kuan)的(De)限(Xian)制(Zhi)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)四(Si)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)不(Bu)得(De)有(You)下(Xia)列(Lie)行(Xing)为(Wei)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)挪(Nuo)用(Yong)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)；(?)
（(?)二(?)）(?)以(Yi)欺(Qi)诈(Zha)、(?)商(Shang)业(Ye)贿(Hui)赂(Lu)、(?)不(Bu)正(Zheng)当(Dang)竞(Jing)争(Zheng)行(Xing)为(Wei)等(Deng)方(Fang)式(Shi)误(Wu)导(Dao)、(?)诱(You)导(Dao)客(Ke)户(Hu)；(?)
（(?)三(San)）(?)通(Tong)过(Guo)电(Dian)视(Shi)、(?)报(Bao)刊(Kan)、(?)广(Guang)播(Bo)及(Ji)其(Qi)他(Ta)公(Gong)共(Gong)媒(Mei)体(Ti)公(Gong)开(Kai)推(Tui)介(Jie)具(Ju)体(Ti)的(De)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)方(Fang)案(An)；(?)
（(?)四(Si)）(?)接(Jie)受(Shou)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)净(Jing)值(Zhi)低(Di)于(Yu)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)规(Gui)定(Ding)的(De)最(Zui)低(Di)限(Xian)额(E)；(?)
（(?)五(Wu)）(?)以(Yi)自(Zi)有(You)资(Zi)金(Jin)参(Can)与(Yu)本(Ben)公(Gong)司(Si)的(De)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)；(?)
（(?)六(Liu)）(?)以(Yi)签(Qian)订(Ding)补(Bu)充(Chong)协(Xie)议(Yi)等(Deng)方(Fang)式(Shi)，(?)掩(Yan)盖(Gai)非(Fei)法(Fa)目(Mu)的(De)或(Huo)者(Zhe)规(Gui)避(Bi)监(Jian)管(Guan)要(Yao)求(Qiu)；(?)
（(?)七(Qi)）(?)使(Shi)用(Yong)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)进(Jin)行(Xing)不(Bu)必(Bi)要(Yao)的(De)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)；(?)
（(?)八(Ba)）(?)内(Nei)幕(Mu)交(Jiao)易(Yi)、(?)操(Cao)纵(Zong)证(Zheng)券(Quan)价(Jia)格(Ge)、(?)不(Bu)正(Zheng)当(Dang)关(Guan)联(Lian)交(Jiao)易(Yi)及(Ji)其(Qi)他(Ta)违(Wei)反(Fan)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)规(Gui)定(Ding)的(De)行(Xing)为(Wei)；(?)
（(?)九(Jiu)）(?)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)禁(Jin)止(Zhi)的(De)其(Qi)他(Ta)行(Xing)为(Wei)。(?)
第(Di)四(Si)章(Zhang) 监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)
第(Di)四(Si)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)在(Zai)5日(Ri)内(Nei)将(Jiang)签(Qian)订(Ding)的(De)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)备(Bei)案(An)，(?)同(Tong)时(Shi)抄(Chao)送(Song)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)住(Zhu)所(Suo)地(Di)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)分(Fen)公(Gong)司(Si)所(Suo)在(Zai)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)。(?)
定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)发(Fa)生(Sheng)重(Zhong)要(Yao)变(Bian)更(Geng)或(Huo)者(Zhe)补(Bu)充(Chong)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)在(Zai)5日(Ri)内(Nei)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)备(Bei)案(An)，(?)同(Tong)时(Shi)抄(Chao)送(Song)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)住(Zhu)所(Suo)地(Di)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)分(Fen)公(Gong)司(Si)所(Suo)在(Zai)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)在(Zai)每(Mei)年(Nian)度(Du)结(Jie)束(Shu)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)3个(Ge)月(Yue)内(Nei)，(?)完(Wan)成(Cheng)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)年(Nian)度(Du)报(Bao)告(Gao)，(?)并(Bing)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)备(Bei)案(An)，(?)同(Tong)时(Shi)抄(Chao)送(Song)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)住(Zhu)所(Suo)地(Di)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)分(Fen)公(Gong)司(Si)所(Suo)在(Zai)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)会(Hui)计(Ji)师(Shi)事(Shi)务(Wu)所(Suo)对(Dui)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)进(Jin)行(Xing)年(Nian)度(Du)审(Shen)计(Ji)时(Shi)，(?)应(Ying)当(Dang)对(Dui)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)出(Chu)具(Ju)专(Zhuan)项(Xiang)审(Shen)计(Ji)意(Yi)见(Jian)。(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)将(Jiang)审(Shen)计(Ji)结(Jie)果(Guo)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)备(Bei)案(An)，(?)同(Tong)时(Shi)抄(Chao)送(Song)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)住(Zhu)所(Suo)地(Di)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)分(Fen)公(Gong)司(Si)所(Suo)在(Zai)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)依(Yi)法(Fa)履(Lu)行(Xing)对(Dui)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)监(Jian)管(Guan)职(Zhi)责(Ze)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)和(He)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)予(Yu)以(Yi)配(Pei)合(He)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)制(Zhi)度(Du)不(Bu)健(Jian)全(Quan)，(?)净(Jing)资(Zi)本(Ben)或(Huo)其(Qi)他(Ta)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)指(Zhi)标(Biao)不(Bu)符(Fu)合(He)规(Gui)定(Ding)，(?)或(Huo)者(Zhe)违(Wei)规(Gui)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)依(Yi)法(Fa)责(Ze)令(Ling)其(Qi)限(Xian)期(Qi)改(Gai)正(Zheng)，(?)并(Bing)可(Ke)以(Yi)采(Cai)取(Qu)下(Xia)列(Lie)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)：(?)
责(Ze)令(Ling)增(Zeng)加(Jia)内(Nei)部(Bu)合(He)规(Gui)检(Jian)查(Cha)次(Ci)数(Shu)并(Bing)提(Ti)交(Jiao)合(He)规(Gui)检(Jian)查(Cha)报(Bao)告(Gao)；(?)
对(Dui)公(Gong)司(Si)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)、(?)直(Zhi)接(Jie)负(Fu)责(Ze)的(De)主(Zhu)管(Guan)人(Ren)员(Yuan)和(He)其(Qi)他(Ta)直(Zhi)接(Jie)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)进(Jin)行(Xing)监(Jian)管(Guan)谈(Tan)话(Hua)，(?)记(Ji)入(Ru)监(Jian)管(Guan)档(Dang)案(An)；(?)
责(Ze)令(Ling)处(Chu)分(Fen)或(Huo)者(Zhe)更(Geng)换(Huan)有(You)关(Guan)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)，(?)并(Bing)报(Bao)告(Gao)结(Jie)果(Guo)；(?)
责(Ze)令(Ling)暂(Zan)停(Ting)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)；(?)
法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)规(Gui)定(Ding)的(De)其(Qi)他(Ta)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)。(?)
证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)被(Bei)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)暂(Zan)停(Ting)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)，(?)暂(Zan)停(Ting)期(Qi)间(Jian)不(Bu)得(De)签(Qian)订(Ding)新(Xin)的(De)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)。(?)
第(Di)五(Wu)十(Shi)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)违(Wei)反(Fan)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)被(Bei)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)依(Yi)法(Fa)撤(Che)销(Xiao)证(Zheng)券(Quan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)许(Xu)可(Ke)、(?)责(Ze)令(Ling)停(Ting)业(Ye)整(Zheng)顿(Dun)，(?)或(Huo)者(Zhe)因(Yin)停(Ting)业(Ye)、(?)解(Jie)散(San)、(?)撤(Che)销(Xiao)、(?)破(Po)产(Chan)等(Deng)原(Yuan)因(Yin)不(Bu)能(Neng)履(Lu)行(Xing)职(Zhi)责(Ze)的(De)，(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)监(Jian)管(Guan)要(Yao)求(Qiu)妥(Tuo)善(Shan)处(Chu)理(Li)有(You)关(Guan)事(Shi)宜(Yi)。(?)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)应(Ying)当(Dang)对(Dui)此(Ci)作(Zuo)出(Chu)相(Xiang)应(Ying)约(Yue)定(Ding)。(?)
第(Di)五(Wu)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)应(Ying)当(Dang)实(Shi)时(Shi)监(Jian)控(Kong)专(Zhuan)用(Yong)证(Zheng)券(Quan)账(Zhang)户(Hu)的(De)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)，(?)发(Fa)现(Xian)异(Yi)常(Chang)情(Qing)况(Kuang)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)处(Chu)理(Li)，(?)并(Bing)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)业(Ye)协(Xie)会(Hui)。(?)
第(Di)五(Wu)十(Shi)二(?)条(Tiao)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)、(?)资(Zi)产(Chan)托(Tuo)管(Guan)机(Ji)构(Gou)、(?)证(Zheng)券(Quan)登(Deng)记(Ji)结(Jie)算(Suan)机(Ji)构(Gou)及(Ji)其(Qi)相(Xiang)关(Guan)人(Ren)员(Yuan)从(Cong)事(Shi)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)违(Wei)反(Fan)本(Ben)细(Xi)则(Ze)规(Gui)定(Ding)的(De)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)依(Yi)据(Ju)法(Fa)律(Lu)、(?)行(Xing)政(Zheng)法(Fa)规(Gui)和(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)的(De)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)作(Zuo)出(Chu)行(Xing)政(Zheng)处(Chu)罚(Fa)；(?)涉(She)嫌(Xian)犯(Fan)罪(Zui)的(De)，(?)依(Yi)法(Fa)移(Yi)送(Song)司(Si)法(Fa)机(Ji)关(Guan)，(?)追(Zhui)究(Jiu)其(Qi)刑(Xing)事(Shi)责(Ze)任(Ren)。(?)
第(Di)五(Wu)章(Zhang) 附(Fu) 则(Ze)
第(Di)五(Wu)十(Shi)三(San)条(Tiao)本(Ben)细(Xi)则(Ze)规(Gui)定(Ding)的(De)日(Ri)以(Yi)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)计(Ji)算(Suan)，(?)不(Bu)含(Han)法(Fa)定(Ding)节(Jie)假(Jia)日(Ri)。(?)
第(Di)五(Wu)十(Shi)四(Si)条(Tiao)本(Ben)细(Xi)则(Ze)自(Zi)公(Gong)布(Bu)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)施(Shi)行(Xing)。(?)2008年(Nian)5月(Yue)31日(Ri)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)公(Gong)布(Bu)的(De)《(?)证(Zheng)券(Quan)公(Gong)司(Si)定(Ding)向(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)实(Shi)施(Shi)细(Xi)则(Ze)（(?)施(Shi)行(Xing)）(?)》(?)（(?)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)公(Gong)告(Gao)〔(?)2008〕(?)25号(Hao)）(?)同(Tong)时(Shi)废(Fei)止(Zhi)。(?)
