期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)办(Ban)法(Fa)
第(Di)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)有(You)序(Xu)开(Kai)展(Zhan)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)）(?)试(Shi)点(Dian)工(Gong)作(Zuo)，(?)规(Gui)范(Fan)试(Shi)点(Dian)期(Qi)间(Jian)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)，(?)保(Bao)护(Hu)投(Tou)资(Zi)者(Zhe)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)管(Guan)理(Li)条(Tiao)例(Li)》(?)相(Xiang)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)制(Zhi)定(Ding)本(Ben)办(Ban)法(Fa)。(?)
第(Di)一(Yi)章(Zhang) 总(Zong) 则(Ze)
第(Di)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)有(You)序(Xu)开(Kai)展(Zhan)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)）(?)试(Shi)点(Dian)工(Gong)作(Zuo)，(?)规(Gui)范(Fan)试(Shi)点(Dian)期(Qi)间(Jian)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)，(?)保(Bao)护(Hu)投(Tou)资(Zi)者(Zhe)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)管(Guan)理(Li)条(Tiao)例(Li)》(?)相(Xiang)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)制(Zhi)定(Ding)本(Ben)办(Ban)法(Fa)。(?)
第(Di)二(?)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)是(Shi)指(Zhi)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)接(Jie)受(Shou)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)或(Huo)者(Zhe)特(Te)定(Ding)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)的(De)书(Shu)面(Mian)委(Wei)托(Tuo)，(?)根(Gen)据(Ju)本(Ben)办(Ban)法(Fa)规(Gui)定(Ding)和(He)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)，(?)运(Yun)用(Yong)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)进(Jin)行(Xing)投(Tou)资(Zi)，(?)并(Bing)按(An)照(Zhao)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)收(Shou)取(Qu)费(Fei)用(Yong)或(Huo)者(Zhe)报(Bao)酬(Chou)的(De)业(Ye)务(Wu)活(Huo)动(Dong)。(?)
第(Di)三(San)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)循(Xun)公(Gong)平(Ping)、(?)公(Gong)正(Zheng)、(?)诚(Cheng)信(Xin)、(?)规(Gui)范(Fan)的(De)原(Yuan)则(Ze)，(?)恪(Ke)守(Shou)职(Zhi)责(Ze)、(?)谨(Jin)慎(Shen)勤(Qin)勉(Mian)，(?)保(Bao)护(Hu)客(Ke)户(Hu)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)公(Gong)平(Ping)对(Dui)待(Dai)所(Suo)有(You)客(Ke)户(Hu)，(?)防(Fang)范(Fan)利(Li)益(Yi)冲(Chong)突(Tu)，(?)禁(Jin)止(Zhi)各(Ge)种(Zhong)形(Xing)式(Shi)的(De)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)，(?)维(Wei)护(Hu)期(Qi)货(Huo)市(Shi)场(Chang)的(De)正(Zheng)常(Chang)秩(Zhi)序(Xu)。(?)
客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)独(Du)立(Li)承(Cheng)担(Dan)投(Tou)资(Zi)风(Feng)险(Xian)，(?)不(Bu)得(De)损(Sun)害(Hai)国(Guo)家(Jia)利(Li)益(Yi)、(?)社(She)会(Hui)公(Gong)共(Gong)利(Li)益(Yi)和(He)他(Ta)人(Ren)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)。(?)
第(Di)四(Si)条(Tiao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)依(Yi)法(Fa)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)实(Shi)施(Shi)监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)。(?)
第(Di)五(Wu)条(Tiao)中(Zhong)国(Guo)期(Qi)货(Huo)业(Ye)协(Xie)会(Hui)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)中(Zhong)期(Qi)协(Xie)）(?)根(Gen)据(Ju)自(Zi)身(Shen)职(Zhi)责(Ze)依(Yi)法(Fa)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)及(Ji)有(You)关(Guan)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)、(?)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)实(Shi)施(Shi)自(Zi)律(Lu)管(Guan)理(Li)。(?)
期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)根(Gen)据(Ju)自(Zi)身(Shen)职(Zhi)责(Ze)依(Yi)法(Fa)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)实(Shi)施(Shi)自(Zi)律(Lu)管(Guan)理(Li)。(?)
中(Zhong)国(Guo)期(Qi)货(Huo)保(Bao)证(Zheng)金(Jin)监(Jian)控(Kong)中(Zhong)心(Xin)公(Gong)司(Si)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)监(Jian)控(Kong)中(Zhong)心(Xin)）(?)依(Yi)法(Fa)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)实(Shi)施(Shi)监(Jian)测(Ce)监(Jian)控(Kong)。(?)
第(Di)二(?)章(Zhang) 业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)资(Zi)格(Ge)
第(Di)六(Liu)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)具(Ju)备(Bei)下(Xia)列(Lie)条(Tiao)件(Jian)的(De)，(?)可(Ke)以(Yi)申(Shen)请(Qing)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)资(Zi)格(Ge)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)净(Jing)资(Zi)本(Ben)不(Bu)低(Di)于(Yu)人(Ren)民(Min)币(Bi)5亿(Yi)元(Yuan)；(?)
（(?)二(?)）(?)申(Shen)请(Qing)日(Ri)前(Qian)6个(Ge)月(Yue)的(De)风(Feng)险(Xian)监(Jian)管(Guan)指(Zhi)标(Biao)持(Chi)续(Xu)符(Fu)合(He)监(Jian)管(Guan)要(Yao)求(Qiu)；(?)
（(?)三(San)）(?)最(Zui)近(Jin)两(Liang)次(Ci)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)分(Fen)类(Lei)监(Jian)管(Guan)评(Ping)级(Ji)均(Jun)不(Bu)低(Di)于(Yu)B类(Lei)B级(Ji)；(?)
（(?)四(Si)）(?)近(Jin)3年(Nian)未(Wei)因(Yin)违(Wei)法(Fa)违(Wei)规(Gui)经(Jing)营(Ying)受(Shou)到(Dao)行(Xing)政(Zheng)、(?)刑(Xing)事(Shi)处(Chu)罚(Fa)，(?)且(Qie)不(Bu)存(Cun)在(Zai)因(Yin)涉(She)嫌(Xian)违(Wei)法(Fa)违(Wei)规(Gui)经(Jing)营(Ying)正(Zheng)在(Zai)被(Bei)有(You)权(Quan)机(Ji)关(Guan)调(Diao)查(Cha)的(De)情(Qing)形(Xing)；(?)
（(?)五(Wu)）(?)近(Jin)1年(Nian)不(Bu)存(Cun)在(Zai)被(Bei)监(Jian)管(Guan)机(Ji)构(Gou)采(Cai)取(Qu)《(?)期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)管(Guan)理(Li)条(Tiao)例(Li)》(?)第(Di)五(Wu)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)第(Di)二(?)款(Kuan)、(?)第(Di)六(Liu)十(Shi)条(Tiao)规(Gui)定(Ding)的(De)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)的(De)情(Qing)形(Xing)；(?)
（(?)六(Liu)）(?)具(Ju)有(You)可(Ke)行(Xing)的(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)实(Shi)施(Shi)方(Fang)案(An)；(?)
（(?)七(Qi)）(?)具(Ju)有(You)5年(Nian)以(Yi)上(Shang)期(Qi)货(Huo)、(?)证(Zheng)券(Quan)或(Huo)者(Zhe)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)经(Jing)历(Li)，(?)并(Bing)取(Qu)得(De)期(Qi)货(Huo)投(Tou)资(Zi)咨(Zi)询(Xun)业(Ye)务(Wu)从(Cong)业(Ye)资(Zi)格(Ge)或(Huo)者(Zhe)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)咨(Zi)询(Xun)、(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)等(Deng)证(Zheng)券(Quan)从(Cong)业(Ye)资(Zi)格(Ge)的(De)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)不(Bu)少(Shao)于(Yu)1人(Ren)；(?)具(Ju)有(You)3年(Nian)以(Yi)上(Shang)期(Qi)货(Huo)从(Cong)业(Ye)经(Jing)历(Li)或(Huo)者(Zhe)3年(Nian)以(Yi)上(Shang)证(Zheng)券(Quan)、(?)基(Ji)金(Jin)等(Deng)投(Tou)资(Zi)管(Guan)理(Li)经(Jing)历(Li)，(?)并(Bing)取(Qu)得(De)期(Qi)货(Huo)投(Tou)资(Zi)咨(Zi)询(Xun)业(Ye)务(Wu)从(Cong)业(Ye)资(Zi)格(Ge)的(De)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)不(Bu)得(De)少(Shao)于(Yu)5人(Ren)；(?)前(Qian)述(Shu)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)和(He)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)最(Zui)近(Jin)3年(Nian)无(Wu)不(Bu)良(Liang)诚(Cheng)信(Xin)记(Ji)录(Lu)，(?)未(Wei)受(Shou)到(Dao)行(Xing)政(Zheng)、(?)刑(Xing)事(Shi)处(Chu)罚(Fa)，(?)且(Qie)不(Bu)存(Cun)在(Zai)因(Yin)涉(She)嫌(Xian)违(Wei)法(Fa)违(Wei)规(Gui)正(Zheng)在(Zai)被(Bei)有(You)权(Quan)机(Ji)关(Guan)调(Diao)查(Cha)的(De)情(Qing)形(Xing)；(?)
（(?)八(Ba)）(?)具(Ju)有(You)独(Du)立(Li)的(De)经(Jing)营(Ying)场(Chang)地(Di)和(He)满(Man)足(Zu)业(Ye)务(Wu)发(Fa)展(Zhan)需(Xu)要(Yao)的(De)设(She)施(Shi)；(?)
（(?)九(Jiu)）(?)具(Ju)有(You)完(Wan)备(Bei)的(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)；(?)
（(?)十(Shi)）(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)根(Gen)据(Ju)审(Shen)慎(Shen)监(Jian)管(Guan)原(Yuan)则(Ze)规(Gui)定(Ding)的(De)其(Qi)他(Ta)条(Tiao)件(Jian)。(?)
第(Di)七(Qi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)申(Shen)请(Qing)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)资(Zi)格(Ge)，(?)应(Ying)当(Dang)提(Ti)交(Jiao)以(Yi)下(Xia)材(Cai)料(Liao)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)申(Shen)请(Qing)书(Shu)；(?)
（(?)二(?)）(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)实(Shi)施(Shi)方(Fang)案(An)，(?)其(Qi)内(Nei)容(Rong)应(Ying)当(Dang)包(Bao)括(Kuo)目(Mu)标(Biao)市(Shi)场(Chang)和(He)目(Mu)标(Biao)客(Ke)户(Hu)的(De)定(Ding)位(Wei)、(?)主(Zhu)要(Yao)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)、(?)业(Ye)务(Wu)发(Fa)展(Zhan)规(Gui)划(Hua)、(?)防(Fang)范(Fan)利(Li)益(Yi)冲(Chong)突(Tu)的(De)制(Zhi)度(Du)安(An)排(Pai)等(Deng)；(?)
（(?)三(San)）(?)股(Gu)东(Dong)会(Hui)关(Guan)于(Yu)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)申(Shen)请(Qing)从(Cong)事(Shi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)资(Zi)格(Ge)的(De)决(Jue)议(Yi)文(Wen)件(Jian)；(?)
（(?)四(Si)）(?)加(Jia)盖(Gai)公(Gong)司(Si)公(Gong)章(Zhang)的(De)《(?)企(Qi)业(Ye)法(Fa)人(Ren)营(Ying)业(Ye)执(Zhi)照(Zhao)》(?)复(Fu)印(Yin)件(Jian)、(?)《(?)经(Jing)营(Ying)期(Qi)货(Huo)业(Ye)务(Wu)许(Xu)可(Ke)证(Zheng)》(?)复(Fu)印(Yin)件(Jian)；(?)
（(?)五(Wu)）(?)申(Shen)请(Qing)日(Ri)前(Qian)6个(Ge)月(Yue)的(De)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)风(Feng)险(Xian)监(Jian)管(Guan)报(Bao)表(Biao)；(?)
（(?)六(Liu)）(?)最(Zui)近(Jin)3年(Nian)的(De)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)合(He)规(Gui)经(Jing)营(Ying)情(Qing)况(Kuang)说(Shuo)明(Ming)；(?)
（(?)七(Qi)）(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)文(Wen)本(Ben)，(?)其(Qi)内(Nei)容(Rong)应(Ying)当(Dang)包(Bao)括(Kuo)业(Ye)务(Wu)管(Guan)理(Li)、(?)人(Ren)员(Yuan)管(Guan)理(Li)、(?)业(Ye)务(Wu)操(Cao)作(Zuo)、(?)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)、(?)交(Jiao)易(Yi)监(Jian)控(Kong)、(?)防(Fang)范(Fan)利(Li)益(Yi)冲(Chong)突(Tu)、(?)合(He)规(Gui)检(Jian)查(Cha)等(Deng)；(?)
（(?)八(Ba)）(?)拟(Ni)从(Cong)事(Shi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)和(He)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)的(De)名(Ming)单(Dan)、(?)简(Jian)历(Li)、(?)相(Xiang)关(Guan)任(Ren)职(Zhi)资(Zi)格(Ge)和(He)从(Cong)业(Ye)资(Zi)格(Ge)证(Zheng)明(Ming)，(?)以(Yi)及(Ji)公(Gong)司(Si)出(Chu)具(Ju)的(De)诚(Cheng)信(Xin)合(He)规(Gui)证(Zheng)明(Ming)材(Cai)料(Liao)；(?)
（(?)九(Jiu)）(?)有(You)关(Guan)经(Jing)营(Ying)场(Chang)地(Di)和(He)设(She)施(Shi)的(De)情(Qing)况(Kuang)说(Shuo)明(Ming)；(?)
（(?)十(Shi)）(?)经(Jing)具(Ju)有(You)证(Zheng)券(Quan)、(?)期(Qi)货(Huo)相(Xiang)关(Guan)业(Ye)务(Wu)资(Zi)格(Ge)的(De)会(Hui)计(Ji)师(Shi)事(Shi)务(Wu)所(Suo)审(Shen)计(Ji)的(De)前(Qian)一(Yi)年(Nian)度(Du)财(Cai)务(Wu)报(Bao)告(Gao)；(?)申(Shen)请(Qing)日(Ri)在(Zai)下(Xia)半(Ban)年(Nian)的(De)，(?)还(Huan)应(Ying)当(Dang)提(Ti)供(Gong)经(Jing)审(Shen)计(Ji)的(De)半(Ban)年(Nian)度(Du)财(Cai)务(Wu)报(Bao)告(Gao)；(?)
（(?)十(Shi)一(Yi)）(?)律(Lu)师(Shi)事(Shi)务(Wu)所(Suo)就(Jiu)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)是(Shi)否(Fou)符(Fu)合(He)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)六(Liu)条(Tiao)第(Di)（(?)四(Si)）(?)项(Xiang)、(?)第(Di)（(?)七(Qi)）(?)项(Xiang)规(Gui)定(Ding)的(De)条(Tiao)件(Jian)，(?)以(Yi)及(Ji)股(Gu)东(Dong)会(Hui)决(Jue)议(Yi)是(Shi)否(Fou)合(He)法(Fa)所(Suo)出(Chu)具(Ju)的(De)法(Fa)律(Lu)意(Yi)见(Jian)书(Shu)；(?)
（(?)十(Shi)二(?)）(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)规(Gui)定(Ding)的(De)其(Qi)他(Ta)材(Cai)料(Liao)。(?)
第(Di)八(Ba)条(Tiao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)自(Zi)受(Shou)理(Li)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)资(Zi)格(Ge)申(Shen)请(Qing)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)2个(Ge)月(Yue)内(Nei)，(?)作(Zuo)出(Chu)批(Pi)准(Zhun)或(Huo)者(Zhe)不(Bu)予(Yu)批(Pi)准(Zhun)的(De)决(Jue)定(Ding)。(?)
未(Wei)取(Qu)得(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)资(Zi)格(Ge)的(De)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)，(?)不(Bu)得(De)从(Cong)事(Shi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)。(?)
第(Di)三(San)章(Zhang) 业(Ye)务(Wu)规(Gui)范(Fan)
第(Di)九(Jiu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)具(Ju)有(You)较(Jiao)强(Qiang)资(Zi)金(Jin)实(Shi)力(Li)和(He)风(Feng)险(Xian)承(Cheng)受(Shou)能(Neng)力(Li)。(?)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)的(De)起(Qi)始(Shi)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)不(Bu)得(De)低(Di)于(Yu)100万(Wan)元(Yuan)人(Ren)民(Min)币(Bi)。(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)可(Ke)以(Yi)提(Ti)高(Gao)起(Qi)始(Shi)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)要(Yao)求(Qiu)。(?)
第(Di)十(Shi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)董(Dong)事(Shi)、(?)监(Jian)事(Shi)、(?)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)、(?)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)及(Ji)其(Qi)配(Pei)偶(Ou)不(Bu)得(De)作(Zuo)为(Wei)本(Ben)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)客(Ke)户(Hu)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)股(Gu)东(Dong)、(?)实(Shi)际(Ji)控(Kong)制(Zhi)人(Ren)及(Ji)其(Qi)关(Guan)联(Lian)人(Ren)以(Yi)及(Ji)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)董(Dong)事(Shi)、(?)监(Jian)事(Shi)、(?)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)、(?)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)的(De)父(Fu)母(Mu)、(?)子(Zi)女(Nu)成(Cheng)为(Wei)本(Ben)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)客(Ke)户(Hu)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)自(Zi)签(Qian)订(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)5个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)，(?)向(Xiang)住(Zhu)所(Suo)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)备(Bei)案(An)，(?)并(Bing)在(Zai)本(Ben)公(Gong)司(Si)网(Wang)站(Zhan)上(Shang)披(Pi)露(Lu)其(Qi)关(Guan)联(Lian)关(Guan)系(Xi)或(Huo)者(Zhe)亲(Qin)属(Shu)关(Guan)系(Xi)。(?)
第(Di)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)与(Yu)客(Ke)户(Hu)签(Qian)订(Ding)书(Shu)面(Mian)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)，(?)按(An)照(Zhao)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)对(Dui)客(Ke)户(Hu)提(Ti)供(Gong)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)服(Fu)务(Wu)，(?)承(Cheng)担(Dan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)受(Shou)托(Tuo)责(Ze)任(Ren)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)勤(Qin)勉(Mian)、(?)专(Zhuan)业(Ye)、(?)合(He)规(Gui)地(Di)为(Wei)客(Ke)户(Hu)制(Zhi)定(Ding)和(He)执(Zhi)行(Xing)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)，(?)按(An)照(Zhao)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)管(Guan)理(Li)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)，(?)控(Kong)制(Zhi)投(Tou)资(Zi)风(Feng)险(Xian)。(?)
第(Di)十(Shi)二(?)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)投(Tou)资(Zi)范(Fan)围(Wei)包(Bao)括(Kuo)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)期(Qi)货(Huo)、(?)期(Qi)权(Quan)及(Ji)其(Qi)他(Ta)金(Jin)融(Rong)衍(Yan)生(Sheng)品(Pin)；(?)
（(?)二(?)）(?)股(Gu)票(Piao)、(?)债(Zhai)券(Quan)、(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)、(?)集(Ji)合(He)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)计(Ji)划(Hua)、(?)央(Yang)行(Xing)票(Piao)据(Ju)、(?)短(Duan)期(Qi)融(Rong)资(Zi)券(Quan)、(?)资(Zi)产(Chan)支(Zhi)持(Chi)证(Zheng)券(Quan)等(Deng)；(?)
（(?)三(San)）(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)认(Ren)可(Ke)的(De)其(Qi)他(Ta)投(Tou)资(Zi)品(Pin)种(Zhong)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)投(Tou)资(Zi)范(Fan)围(Wei)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)守(Shou)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)，(?)不(Bu)得(De)超(Chao)出(Chu)前(Qian)款(Kuan)规(Gui)定(Ding)的(De)范(Fan)围(Wei)，(?)且(Qie)应(Ying)当(Dang)与(Yu)客(Ke)户(Hu)的(De)风(Feng)险(Xian)认(Ren)知(Zhi)与(Yu)承(Cheng)受(Shou)能(Neng)力(Li)相(Xiang)匹(Pi)配(Pei)。(?)
第(Di)十(Shi)三(San)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)保(Bao)持(Chi)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)与(Yu)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)自(Zi)有(You)资(Zi)产(Chan)相(Xiang)互(Hu)独(Du)立(Li)，(?)对(Dui)不(Bu)同(Tong)客(Ke)户(Hu)的(De)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)独(Du)立(Li)建(Jian)账(Zhang)、(?)独(Du)立(Li)核(He)算(Suan)、(?)分(Fen)账(Zhang)管(Guan)理(Li)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)投(Tou)资(Zi)期(Qi)货(Huo)类(Lei)品(Pin)种(Zhong)的(De)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)与(Yu)客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)期(Qi)货(Huo)保(Bao)证(Zheng)金(Jin)安(An)全(Quan)存(Cun)管(Guan)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)管(Guan)理(Li)和(He)存(Cun)取(Qu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)与(Yu)第(Di)三(San)方(Fang)发(Fa)生(Sheng)债(Zhai)务(Wu)纠(Jiu)纷(Fen)、(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)破(Po)产(Chan)或(Huo)者(Zhe)清(Qing)算(Suan)时(Shi)，(?)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)不(Bu)得(De)用(Yong)于(Yu)清(Qing)偿(Chang)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)债(Zhai)务(Wu)，(?)且(Qie)不(Bu)属(Shu)于(Yu)其(Qi)破(Po)产(Chan)财(Cai)产(Chan)或(Huo)者(Zhe)清(Qing)算(Suan)财(Cai)产(Chan)。(?)
第(Di)十(Shi)四(Si)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)不(Bu)得(De)通(Tong)过(Guo)电(Dian)视(Shi)、(?)报(Bao)刊(Kan)、(?)广(Guang)播(Bo)等(Deng)公(Gong)开(Kai)媒(Mei)体(Ti)向(Xiang)公(Gong)众(Zhong)推(Tui)广(Guang)、(?)宣(Xuan)传(Chuan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)或(Huo)者(Zhe)招(Zhao)揽(Lan)客(Ke)户(Hu)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)不(Bu)得(De)公(Gong)开(Kai)宣(Xuan)传(Chuan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)预(Yu)期(Qi)收(Shou)益(Yi)，(?)不(Bu)得(De)以(Yi)夸(Kua)大(Da)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)绩(Ji)等(Deng)方(Fang)式(Shi)欺(Qi)诈(Zha)客(Ke)户(Hu)。(?)
第(Di)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)以(Yi)真(Zhen)实(Shi)身(Shen)份(Fen)委(Wei)托(Tuo)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)进(Jin)行(Xing)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)，(?)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)来(Lai)源(Yuan)及(Ji)用(Yong)途(Tu)应(Ying)当(Dang)符(Fu)合(He)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)规(Gui)定(Ding)，(?)不(Bu)得(De)违(Wei)反(Fan)规(Gui)定(Ding)向(Xiang)公(Gong)众(Zhong)集(Ji)资(Zi)。(?)
客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)对(Dui)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)来(Lai)源(Yuan)及(Ji)用(Yong)途(Tu)的(De)合(He)法(Fa)性(Xing)进(Jin)行(Xing)书(Shu)面(Mian)承(Cheng)诺(Nuo)。(?)
第(Di)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)向(Xiang)客(Ke)户(Hu)充(Chong)分(Fen)揭(Jie)示(Shi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)风(Feng)险(Xian)，(?)说(Shuo)明(Ming)和(He)解(Jie)释(Shi)有(You)关(Guan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)和(He)合(He)同(Tong)条(Tiao)款(Kuan)，(?)并(Bing)将(Jiang)风(Feng)险(Xian)揭(Jie)示(Shi)书(Shu)交(Jiao)客(Ke)户(Hu)当(Dang)面(Mian)签(Qian)字(Zi)或(Huo)者(Zhe)盖(Gai)章(Zhang)确(Que)认(Ren)。(?)
第(Di)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)客(Ke)户(Hu)应(Ying)当(Dang)对(Dui)市(Shi)场(Chang)及(Ji)产(Chan)品(Pin)风(Feng)险(Xian)具(Ju)有(You)适(Shi)当(Dang)的(De)认(Ren)识(Shi)，(?)主(Zhu)动(Dong)了(Liao)解(Jie)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)的(De)风(Feng)险(Xian)收(Shou)益(Yi)特(Te)征(Zheng)，(?)结(Jie)合(He)自(Zi)身(Shen)风(Feng)险(Xian)承(Cheng)受(Shou)能(Neng)力(Li)进(Jin)行(Xing)自(Zi)我(Wo)评(Ping)估(Gu)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)对(Dui)客(Ke)户(Hu)适(Shi)当(Dang)性(Xing)进(Jin)行(Xing)审(Shen)慎(Shen)评(Ping)估(Gu)。(?)
第(Di)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)应(Ying)当(Dang)明(Ming)确(Que)约(Yue)定(Ding)，(?)由(You)客(Ke)户(Hu)自(Zi)行(Xing)独(Du)立(Li)承(Cheng)担(Dan)投(Tou)资(Zi)风(Feng)险(Xian)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)不(Bu)得(De)向(Xiang)客(Ke)户(Hu)承(Cheng)诺(Nuo)或(Huo)者(Zhe)担(Dan)保(Bao)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)最(Zui)低(Di)收(Shou)益(Yi)或(Huo)者(Zhe)分(Fen)担(Dan)损(Sun)失(Shi)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)使(Shi)用(Yong)的(De)客(Ke)户(Hu)承(Cheng)诺(Nuo)书(Shu)、(?)风(Feng)险(Xian)揭(Jie)示(Shi)书(Shu)、(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)文(Wen)本(Ben)应(Ying)当(Dang)包(Bao)括(Kuo)中(Zhong)期(Qi)协(Xie)制(Zhi)定(Ding)的(De)合(He)同(Tong)必(Bi)备(Bei)条(Tiao)款(Kuan)，(?)并(Bing)及(Ji)时(Shi)报(Bao)住(Zhu)所(Suo)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)备(Bei)案(An)。(?)
第(Di)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)投(Tou)资(Zi)期(Qi)货(Huo)类(Lei)品(Pin)种(Zhong)的(De)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)期(Qi)货(Huo)市(Shi)场(Chang)开(Kai)户(Hu)管(Guan)理(Li)规(Gui)定(Ding)为(Wei)客(Ke)户(Hu)开(Kai)立(Li)或(Huo)者(Zhe)撤(Che)销(Xiao)所(Suo)管(Guan)理(Li)的(De)账(Zhang)户(Hu)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)）(?)，(?)申(Shen)请(Qing)或(Huo)者(Zhe)注(Zhu)销(Xiao)交(Jiao)易(Yi)编(Bian)码(Ma)，(?)对(Dui)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)及(Ji)其(Qi)交(Jiao)易(Yi)编(Bian)码(Ma)进(Jin)行(Xing)单(Dan)独(Du)标(Biao)识(Shi)、(?)单(Dan)独(Du)管(Guan)理(Li)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)投(Tou)资(Zi)非(Fei)期(Qi)货(Huo)类(Lei)品(Pin)种(Zhong)的(De)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)守(Shou)相(Xiang)关(Guan)市(Shi)场(Chang)的(De)开(Kai)户(Hu)规(Gui)定(Ding)，(?)开(Kai)立(Li)或(Huo)者(Zhe)撤(Che)销(Xiao)用(Yong)于(Yu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)的(De)联(Lian)名(Ming)账(Zhang)户(Hu)及(Ji)其(Qi)他(Ta)账(Zhang)户(Hu)。(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)自(Zi)开(Kai)立(Li)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)5个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)向(Xiang)监(Jian)控(Kong)中(Zhong)心(Xin)备(Bei)案(An)。(?)
开(Kai)户(Hu)备(Bei)案(An)前(Qian)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)不(Bu)得(De)开(Kai)展(Zhan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)交(Jiao)易(Yi)活(Huo)动(Dong)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)在(Zai)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)中(Zhong)与(Yu)客(Ke)户(Hu)明(Ming)确(Que)约(Yue)定(Ding)委(Wei)托(Tuo)期(Qi)限(Xian)、(?)追(Zhui)加(Jia)或(Huo)者(Zhe)提(Ti)取(Qu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)方(Fang)式(Shi)和(He)时(Shi)间(Jian)等(Deng)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)每(Mei)日(Ri)向(Xiang)监(Jian)控(Kong)中(Zhong)心(Xin)投(Tou)资(Zi)者(Zhe)查(Cha)询(Xun)系(Xi)统(Tong)提(Ti)供(Gong)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)盈(Ying)亏(Kui)、(?)净(Jing)值(Zhi)信(Xin)息(Xi)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)和(He)监(Jian)控(Kong)中(Zhong)心(Xin)应(Ying)当(Dang)保(Bao)障(Zhang)客(Ke)户(Hu)能(Neng)够(Gou)及(Ji)时(Shi)查(Cha)询(Xun)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)盈(Ying)亏(Kui)、(?)净(Jing)值(Zhi)信(Xin)息(Xi)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)二(?)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)可(Ke)以(Yi)与(Yu)客(Ke)户(Hu)约(Yue)定(Ding)收(Shou)取(Qu)一(Yi)定(Ding)比(Bi)例(Li)的(De)管(Guan)理(Li)费(Fei)，(?)并(Bing)可(Ke)以(Yi)约(Yue)定(Ding)基(Ji)于(Yu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)绩(Ji)收(Shou)取(Qu)相(Xiang)应(Ying)的(De)报(Bao)酬(Chou)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)三(San)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)与(Yu)客(Ke)户(Hu)明(Ming)确(Que)约(Yue)定(Ding)风(Feng)险(Xian)提(Ti)示(Shi)机(Ji)制(Zhi)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)要(Yao)根(Gen)据(Ju)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)亏(Kui)损(Sun)情(Qing)况(Kuang)及(Ji)时(Shi)向(Xiang)客(Ke)户(Hu)提(Ti)示(Shi)风(Feng)险(Xian)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)与(Yu)客(Ke)户(Hu)明(Ming)确(Que)约(Yue)定(Ding)，(?)委(Wei)托(Tuo)期(Qi)间(Jian)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)亏(Kui)损(Sun)达(Da)到(Dao)起(Qi)始(Shi)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)一(Yi)定(Ding)比(Bi)例(Li)时(Shi)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)方(Fang)式(Shi)和(He)时(Shi)间(Jian)及(Ji)时(Shi)告(Gao)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)，(?)客(Ke)户(Hu)有(You)权(Quan)提(Ti)前(Qian)终(Zhong)止(Zhi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)委(Wei)托(Tuo)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)四(Si)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)发(Fa)生(Sheng)变(Bian)更(Geng)投(Tou)资(Zi)经(Jing)理(Li)等(Deng)可(Ke)能(Neng)影(Ying)响(Xiang)客(Ke)户(Hu)权(Quan)益(Yi)的(De)重(Zhong)大(Da)事(Shi)项(Xiang)时(Shi)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)方(Fang)式(Shi)和(He)时(Shi)间(Jian)及(Ji)时(Shi)告(Gao)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)，(?)客(Ke)户(Hu)有(You)权(Quan)提(Ti)前(Qian)终(Zhong)止(Zhi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)委(Wei)托(Tuo)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)当(Dang)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)发(Fa)生(Sheng)权(Quan)属(Shu)变(Bian)更(Geng)等(Deng)重(Zhong)大(Da)情(Qing)形(Xing)，(?)可(Ke)能(Neng)影(Ying)响(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)正(Zheng)常(Chang)进(Jin)行(Xing)的(De)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)有(You)权(Quan)按(An)照(Zhao)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)提(Ti)前(Qian)终(Zhong)止(Zhi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)委(Wei)托(Tuo)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)与(Yu)客(Ke)户(Hu)在(Zai)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)合(He)同(Tong)中(Zhong)明(Ming)确(Que)约(Yue)定(Ding)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)委(Wei)托(Tuo)终(Zhong)止(Zhi)的(De)具(Ju)体(Ti)事(Shi)由(You)、(?)后(Hou)续(Xu)事(Shi)宜(Yi)处(Chu)理(Li)、(?)责(Ze)任(Ren)承(Cheng)担(Dan)等(Deng)相(Xiang)关(Guan)事(Shi)项(Xiang)。(?)
资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)委(Wei)托(Tuo)终(Zhong)止(Zhi)的(De)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)办(Ban)理(Li)下(Xia)列(Lie)手(Shou)续(Xu)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)及(Ji)时(Shi)结(Jie)清(Qing)相(Xiang)关(Guan)费(Fei)用(Yong)，(?)将(Jiang)剩(Sheng)余(Yu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)返(Fan)还(Huan)给(Gei)客(Ke)户(Hu)；(?)
（(?)二(?)）(?)及(Ji)时(Shi)撤(Che)销(Xiao)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)；(?)
（(?)三(San)）(?)及(Ji)时(Shi)撤(Che)销(Xiao)非(Fei)期(Qi)货(Huo)类(Lei)投(Tou)资(Zi)账(Zhang)户(Hu)。(?)
第(Di)四(Si)章(Zhang) 业(Ye)务(Wu)管(Guan)理(Li)和(He)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)制(Zhi)度(Du)
第(Di)二(?)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)建(Jian)立(Li)健(Jian)全(Quan)并(Bing)有(You)效(Xiao)执(Zhi)行(Xing)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)，(?)加(Jia)强(Qiang)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)交(Jiao)易(Yi)监(Jian)控(Kong)，(?)防(Fang)范(Fan)业(Ye)务(Wu)风(Feng)险(Xian)，(?)确(Que)保(Bao)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)进(Jin)行(Xing)集(Ji)中(Zhong)管(Guan)理(Li)，(?)其(Qi)人(Ren)员(Yuan)、(?)业(Ye)务(Wu)、(?)场(Chang)地(Di)应(Ying)当(Dang)与(Yu)其(Qi)他(Ta)业(Ye)务(Wu)部(Bu)门(Men)相(Xiang)互(Hu)独(Du)立(Li)，(?)并(Bing)建(Jian)立(Li)业(Ye)务(Wu)隔(Ge)离(Li)墙(Qiang)制(Zhi)度(Du)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)有(You)效(Xiao)执(Zhi)行(Xing)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)管(Guan)理(Li)和(He)业(Ye)务(Wu)操(Cao)作(Zuo)制(Zhi)度(Du)，(?)采(Cai)取(Qu)有(You)效(Xiao)措(Cuo)施(Shi)强(Qiang)化(Hua)内(Nei)部(Bu)监(Jian)督(Du)制(Zhi)约(Yue)和(He)奖(Jiang)惩(Cheng)机(Ji)制(Zhi)，(?)强(Qiang)化(Hua)投(Tou)资(Zi)经(Jing)理(Li)及(Ji)相(Xiang)关(Guan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)的(De)职(Zhi)业(Ye)操(Cao)守(Shou)，(?)防(Fang)范(Fan)利(Li)益(Yi)冲(Chong)突(Tu)和(He)道(Dao)德(De)风(Feng)险(Xian)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)投(Tou)资(Zi)经(Jing)理(Li)、(?)交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)、(?)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)等(Deng)岗(Gang)位(Wei)必(Bi)须(Xu)相(Xiang)互(Hu)独(Du)立(Li)，(?)并(Bing)配(Pei)备(Bei)专(Zhuan)职(Zhi)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)，(?)不(Bu)得(De)相(Xiang)互(Hu)兼(Jian)任(Ren)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)将(Jiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)投(Tou)资(Zi)经(Jing)理(Li)、(?)交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)和(He)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)等(Deng)岗(Gang)位(Wei)的(De)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)及(Ji)其(Qi)变(Bian)动(Dong)情(Qing)况(Kuang)，(?)自(Zi)人(Ren)员(Yuan)到(Dao)岗(Gang)或(Huo)者(Zhe)变(Bian)动(Dong)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)5个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)向(Xiang)住(Zhu)所(Suo)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)备(Bei)案(An)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)有(You)效(Xiao)执(Zhi)行(Xing)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)制(Zhi)度(Du)，(?)对(Dui)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)日(Ri)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)情(Qing)况(Kuang)和(He)非(Fei)期(Qi)货(Huo)类(Lei)投(Tou)资(Zi)账(Zhang)户(Hu)进(Jin)行(Xing)风(Feng)险(Xian)识(Shi)别(Bie)、(?)监(Jian)测(Ce)，(?)及(Ji)时(Shi)执(Zhi)行(Xing)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)措(Cuo)施(Shi)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)二(?)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)有(You)效(Xiao)执(Zhi)行(Xing)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)交(Jiao)易(Yi)监(Jian)控(Kong)制(Zhi)度(Du)，(?)对(Dui)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)、(?)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)与(Yu)期(Qi)货(Huo)经(Jing)纪(Ji)业(Ye)务(Wu)客(Ke)户(Hu)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)、(?)非(Fei)期(Qi)货(Huo)类(Lei)投(Tou)资(Zi)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)进(Jin)行(Xing)的(De)可(Ke)疑(Yi)交(Jiao)易(Yi)或(Huo)者(Zhe)不(Bu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)，(?)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)及(Ji)其(Qi)执(Zhi)行(Xing)情(Qing)况(Kuang)、(?)持(Chi)仓(Cang)头(Tou)寸(Cun)及(Ji)其(Qi)比(Bi)例(Li)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)，(?)并(Bing)于(Yu)月(Yue)度(Du)结(Jie)束(Shu)后(Hou)5个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)向(Xiang)住(Zhu)所(Suo)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)及(Ji)监(Jian)控(Kong)中(Zhong)心(Xin)报(Bao)告(Gao)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)三(San)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)及(Ji)其(Qi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)不(Bu)得(De)以(Yi)获(Huo)取(Qu)佣(Yong)金(Jin)、(?)转(Zhuan)移(Yi)收(Shou)益(Yi)或(Huo)者(Zhe)亏(Kui)损(Sun)等(Deng)为(Wei)目(Mu)的(De)，(?)在(Zai)同(Tong)一(Yi)或(Huo)者(Zhe)不(Bu)同(Tong)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)进(Jin)行(Xing)不(Bu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)，(?)损(Sun)害(Hai)客(Ke)户(Hu)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)四(Si)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)对(Dui)不(Bu)同(Tong)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)、(?)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)与(Yu)期(Qi)货(Huo)经(Jing)纪(Ji)业(Ye)务(Wu)客(Ke)户(Hu)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)、(?)非(Fei)期(Qi)货(Huo)类(Lei)投(Tou)资(Zi)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)同(Tong)日(Ri)同(Tong)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)、(?)临(Lin)近(Jin)交(Jiao)易(Yi)日(Ri)的(De)同(Tong)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)和(He)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)的(De)交(Jiao)易(Yi)时(Shi)机(Ji)和(He)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)差(Cha)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)和(He)分(Fen)析(Xi)，(?)防(Fang)止(Zhi)不(Bu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)和(He)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)行(Xing)为(Wei)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)严(Yan)格(Ge)禁(Jin)止(Zhi)不(Bu)同(Tong)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)、(?)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)与(Yu)期(Qi)货(Huo)经(Jing)纪(Ji)业(Ye)务(Wu)客(Ke)户(Hu)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)、(?)非(Fei)期(Qi)货(Huo)类(Lei)投(Tou)资(Zi)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)可(Ke)能(Neng)导(Dao)致(Zhi)不(Bu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)和(He)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)的(De)同(Tong)日(Ri)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)发(Fa)生(Sheng)以(Yi)下(Xia)情(Qing)形(Xing)之(Zhi)一(Yi)的(De)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)部(Bu)门(Men)应(Ying)当(Dang)立(Li)即(Ji)向(Xiang)公(Gong)司(Si)总(Zong)经(Jing)理(Li)和(He)首(Shou)席(Xi)风(Feng)险(Xian)官(Guan)报(Bao)告(Gao)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)被(Bei)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)调(Diao)查(Cha)或(Huo)者(Zhe)采(Cai)取(Qu)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)措(Cuo)施(Shi)，(?)或(Huo)者(Zhe)被(Bei)有(You)权(Quan)机(Ji)关(Guan)调(Diao)查(Cha)；(?)
（(?)二(?)）(?)客(Ke)户(Hu)提(Ti)前(Qian)终(Zhong)止(Zhi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)委(Wei)托(Tuo)；(?)
（(?)三(San)）(?)其(Qi)他(Ta)可(Ke)能(Neng)影(Ying)响(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)开(Kai)展(Zhan)和(He)客(Ke)户(Hu)权(Quan)益(Yi)的(De)情(Qing)形(Xing)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)首(Shou)席(Xi)风(Feng)险(Xian)官(Guan)负(Fu)责(Ze)监(Jian)督(Du)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)有(You)关(Guan)制(Zhi)度(Du)的(De)制(Zhi)定(Ding)和(He)执(Zhi)行(Xing)，(?)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)合(He)规(Gui)性(Xing)定(Ding)期(Qi)检(Jian)查(Cha)，(?)并(Bing)依(Yi)法(Fa)履(Lu)行(Xing)督(Du)促(Cu)整(Zheng)改(Gai)和(He)报(Bao)告(Gao)义(Yi)务(Wu)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)首(Shou)席(Xi)风(Feng)险(Xian)官(Guan)向(Xiang)住(Zhu)所(Suo)地(Di)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)报(Bao)送(Song)的(De)季(Ji)度(Du)报(Bao)告(Gao)、(?)年(Nian)度(Du)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)应(Ying)当(Dang)包(Bao)括(Kuo)本(Ben)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)合(He)规(Gui)及(Ji)其(Qi)检(Jian)查(Cha)情(Qing)况(Kuang)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)本(Ben)办(Ban)法(Fa)和(He)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)信(Xin)息(Xi)公(Gong)示(Shi)有(You)关(Guan)要(Yao)求(Qiu)，(?)在(Zai)中(Zhong)期(Qi)协(Xie)网(Wang)站(Zhan)上(Shang)对(Dui)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)资(Zi)格(Ge)、(?)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)、(?)主(Zhu)要(Yao)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)、(?)投(Tou)资(Zi)方(Fang)向(Xiang)及(Ji)其(Qi)风(Feng)险(Xian)特(Te)征(Zheng)等(Deng)基(Ji)本(Ben)情(Qing)况(Kuang)进(Jin)行(Xing)公(Gong)示(Shi)。(?)
第(Di)五(Wu)章(Zhang) 账(Zhang)户(Hu)监(Jian)测(Ce)监(Jian)控(Kong)
第(Di)三(San)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)期(Qi)货(Huo)保(Bao)证(Zheng)金(Jin)安(An)全(Quan)存(Cun)管(Guan)规(Gui)定(Ding)向(Xiang)监(Jian)控(Kong)中(Zhong)心(Xin)报(Bao)送(Song)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)的(De)数(Shu)据(Ju)信(Xin)息(Xi)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)每(Mei)日(Ri)向(Xiang)监(Jian)控(Kong)中(Zhong)心(Xin)报(Bao)送(Song)非(Fei)期(Qi)货(Huo)类(Lei)投(Tou)资(Zi)账(Zhang)户(Hu)的(De)盈(Ying)亏(Kui)、(?)净(Jing)值(Zhi)等(Deng)数(Shu)据(Ju)信(Xin)息(Xi)。(?)
第(Di)三(San)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)守(Shou)期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)管(Guan)理(Li)规(Gui)定(Ding)等(Deng)相(Xiang)关(Guan)要(Yao)求(Qiu)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)应(Ying)当(Dang)对(Dui)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)的(De)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)及(Ji)其(Qi)交(Jiao)易(Yi)编(Bian)码(Ma)进(Jin)行(Xing)重(Zhong)点(Dian)监(Jian)控(Kong)，(?)发(Fa)现(Xian)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)违(Wei)法(Fa)违(Wei)规(Gui)交(Jiao)易(Yi)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)职(Zhi)责(Ze)及(Ji)时(Shi)处(Chu)置(Zhi)并(Bing)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)监(Jian)控(Kong)中(Zhong)心(Xin)应(Ying)当(Dang)对(Dui)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)的(De)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)及(Ji)其(Qi)交(Jiao)易(Yi)编(Bian)码(Ma)进(Jin)行(Xing)重(Zhong)点(Dian)监(Jian)测(Ce)监(Jian)控(Kong)，(?)发(Fa)现(Xian)期(Qi)货(Huo)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)账(Zhang)户(Hu)重(Zhong)大(Da)异(Yi)常(Chang)情(Qing)况(Kuang)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)职(Zhi)责(Ze)及(Ji)时(Shi)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)二(?)条(Tiao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)发(Fa)现(Xian)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)存(Cun)在(Zai)违(Wei)法(Fa)违(Wei)规(Gui)或(Huo)者(Zhe)重(Zhong)大(Da)异(Yi)常(Chang)情(Qing)况(Kuang)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)对(Dui)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)进(Jin)行(Xing)核(He)查(Cha)或(Huo)者(Zhe)采(Cai)取(Qu)相(Xiang)应(Ying)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)，(?)有(You)关(Guan)核(He)查(Cha)结(Jie)果(Guo)和(He)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)应(Ying)当(Dang)及(Ji)时(Shi)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)。(?)
第(Di)六(Liu)章(Zhang) 监(Jian)督(Du)管(Guan)理(Li)和(He)法(Fa)律(Lu)责(Ze)任(Ren)
第(Di)四(Si)十(Shi)三(San)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)从(Cong)事(Shi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)其(Qi)净(Jing)资(Zi)本(Ben)应(Ying)当(Dang)持(Chi)续(Xu)符(Fu)合(He)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)有(You)关(Guan)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)风(Feng)险(Xian)监(Jian)管(Guan)指(Zhi)标(Biao)的(De)规(Gui)定(Ding)和(He)要(Yao)求(Qiu)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)四(Si)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)规(Gui)定(Ding)的(De)内(Nei)容(Rong)与(Yu)格(Ge)式(Shi)要(Yao)求(Qiu)，(?)于(Yu)月(Yue)度(Du)结(Jie)束(Shu)后(Hou)7个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)向(Xiang)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)报(Bao)送(Song)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)月(Yue)度(Du)报(Bao)告(Gao)。(?)
期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)于(Yu)年(Nian)度(Du)结(Jie)束(Shu)后(Hou)3个(Ge)月(Yue)内(Nei)向(Xiang)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)提(Ti)交(Jiao)上(Shang)一(Yi)年(Nian)度(Du)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)年(Nian)度(Du)报(Bao)告(Gao)。(?)
本(Ben)条(Tiao)第(Di)一(Yi)款(Kuan)、(?)第(Di)二(?)款(Kuan)规(Gui)定(Ding)的(De)定(Ding)期(Qi)报(Bao)告(Gao)应(Ying)当(Dang)由(You)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)的(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)负(Fu)责(Ze)人(Ren)、(?)首(Shou)席(Xi)风(Feng)险(Xian)官(Guan)和(He)总(Zong)经(Jing)理(Li)签(Qian)字(Zi)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)按(An)照(Zhao)《(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)办(Ban)法(Fa)》(?)规(Gui)定(Ding)的(De)年(Nian)限(Xian)和(He)要(Yao)求(Qiu)，(?)妥(Tuo)善(Shan)保(Bao)存(Cun)有(You)关(Guan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)实(Shi)施(Shi)方(Fang)案(An)、(?)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)、(?)客(Ke)户(Hu)承(Cheng)诺(Nuo)书(Shu)、(?)风(Feng)险(Xian)揭(Jie)示(Shi)书(Shu)、(?)合(He)同(Tong)、(?)财(Cai)务(Wu)、(?)交(Jiao)易(Yi)记(Ji)录(Lu)、(?)监(Jian)控(Kong)记(Ji)录(Lu)等(Deng)业(Ye)务(Wu)材(Cai)料(Liao)和(He)信(Xin)息(Xi)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)提(Ti)前(Qian)终(Zhong)止(Zhi)、(?)被(Bei)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)调(Diao)查(Cha)或(Huo)者(Zhe)采(Cai)取(Qu)风(Feng)险(Xian)控(Kong)制(Zhi)措(Cuo)施(Shi)，(?)或(Huo)者(Zhe)被(Bei)有(You)权(Quan)机(Ji)关(Guan)调(Diao)查(Cha)的(De)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)立(Li)即(Ji)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)可(Ke)以(Yi)对(Dui)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)进(Jin)行(Xing)定(Ding)期(Qi)或(Huo)者(Zhe)不(Bu)定(Ding)期(Qi)检(Jian)查(Cha)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)及(Ji)其(Qi)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)开(Kai)展(Zhan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)不(Bu)符(Fu)合(He)本(Ben)办(Ban)法(Fa)规(Gui)定(Ding)，(?)涉(She)嫌(Xian)违(Wei)法(Fa)违(Wei)规(Gui)或(Huo)者(Zhe)存(Cun)在(Zai)风(Feng)险(Xian)隐(Yin)患(Huan)的(De)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)应(Ying)当(Dang)依(Yi)法(Fa)责(Ze)令(Ling)其(Qi)限(Xian)期(Qi)整(Zheng)改(Gai)，(?)同(Tong)时(Shi)可(Ke)以(Yi)采(Cai)取(Qu)监(Jian)管(Guan)谈(Tan)话(Hua)、(?)责(Ze)令(Ling)更(Geng)换(Huan)有(You)关(Guan)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)等(Deng)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)并(Bing)记(Ji)入(Ru)诚(Cheng)信(Xin)档(Dang)案(An)。(?)
第(Di)四(Si)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)限(Xian)期(Qi)未(Wei)能(Neng)完(Wan)成(Cheng)整(Zheng)改(Gai)或(Huo)者(Zhe)发(Fa)生(Sheng)下(Xia)列(Lie)情(Qing)形(Xing)之(Zhi)一(Yi)的(De)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)可(Ke)以(Yi)暂(Zan)停(Ting)其(Qi)开(Kai)展(Zhan)新(Xin)的(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)风(Feng)险(Xian)监(Jian)管(Guan)指(Zhi)标(Biao)不(Bu)符(Fu)合(He)规(Gui)定(Ding)；(?)
（(?)二(?)）(?)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)和(He)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)不(Bu)符(Fu)合(He)规(Gui)定(Ding)要(Yao)求(Qiu)；(?)
（(?)三(San)）(?)超(Chao)出(Chu)本(Ben)办(Ban)法(Fa)规(Gui)定(Ding)或(Huo)者(Zhe)合(He)同(Tong)约(Yue)定(Ding)的(De)投(Tou)资(Zi)范(Fan)围(Wei)从(Cong)事(Shi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)；(?)
（(?)四(Si)）(?)其(Qi)他(Ta)影(Ying)响(Xiang)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)正(Zheng)常(Chang)开(Kai)展(Zhan)的(De)情(Qing)形(Xing)。(?)
前(Qian)款(Kuan)规(Gui)定(Ding)情(Qing)形(Xing)消(Xiao)除(Chu)并(Bing)经(Jing)检(Jian)查(Cha)验(Yan)收(Shou)后(Hou)，(?)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)可(Ke)以(Yi)继(Ji)续(Xu)开(Kai)展(Zhan)新(Xin)的(De)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)。(?)
第(Di)五(Wu)十(Shi)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)或(Huo)者(Zhe)其(Qi)业(Ye)务(Wu)人(Ren)员(Yuan)开(Kai)展(Zhan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)有(You)下(Xia)列(Lie)情(Qing)形(Xing)之(Zhi)一(Yi)，(?)情(Qing)节(Jie)严(Yan)重(Zhong)的(De)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)可(Ke)以(Yi)撤(Che)销(Xiao)其(Qi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)试(Shi)点(Dian)资(Zi)格(Ge)，(?)并(Bing)依(Yi)照(Zhao)《(?)期(Qi)货(Huo)交(Jiao)易(Yi)管(Guan)理(Li)条(Tiao)例(Li)》(?)第(Di)七(Qi)十(Shi)条(Tiao)、(?)第(Di)七(Qi)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)等(Deng)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)作(Zuo)出(Chu)行(Xing)政(Zheng)处(Chu)罚(Fa)；(?)涉(She)嫌(Xian)犯(Fan)罪(Zui)的(De)，(?)依(Yi)法(Fa)移(Yi)送(Song)司(Si)法(Fa)机(Ji)关(Guan)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)在(Zai)公(Gong)开(Kai)媒(Mei)体(Ti)上(Shang)向(Xiang)公(Gong)众(Zhong)推(Tui)广(Guang)、(?)宣(Xuan)传(Chuan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)或(Huo)者(Zhe)招(Zhao)揽(Lan)客(Ke)户(Hu)；(?)
（(?)二(?)）(?)以(Yi)夸(Kua)大(Da)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)绩(Ji)等(Deng)方(Fang)式(Shi)欺(Qi)诈(Zha)客(Ke)户(Hu)；(?)
（(?)三(San)）(?)接(Jie)受(Shou)单(Dan)一(Yi)客(Ke)户(Hu)的(De)起(Qi)始(Shi)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)低(Di)于(Yu)本(Ben)办(Ban)法(Fa)规(Gui)定(Ding)的(De)最(Zui)低(Di)限(Xian)额(E)；(?)
（(?)四(Si)）(?)明(Ming)知(Zhi)客(Ke)户(Hu)资(Zi)金(Jin)来(Lai)自(Zi)违(Wei)规(Gui)集(Ji)资(Zi)，(?)仍(Reng)接(Jie)受(Shou)其(Qi)委(Wei)托(Tuo)开(Kai)展(Zhan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)；(?)
（(?)五(Wu)）(?)接(Jie)受(Shou)未(Wei)对(Dui)资(Zi)产(Chan)来(Lai)源(Yuan)及(Ji)用(Yong)途(Tu)的(De)合(He)法(Fa)性(Xing)进(Jin)行(Xing)书(Shu)面(Mian)承(Cheng)诺(Nuo)的(De)客(Ke)户(Hu)的(De)委(Wei)托(Tuo)开(Kai)展(Zhan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)；(?)
（(?)六(Liu)）(?)向(Xiang)客(Ke)户(Hu)承(Cheng)诺(Nuo)或(Huo)者(Zhe)担(Dan)保(Bao)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)的(De)最(Zui)低(Di)收(Shou)益(Yi)或(Huo)者(Zhe)分(Fen)担(Dan)损(Sun)失(Shi)；(?)
（(?)七(Qi)）(?)以(Yi)获(Huo)取(Qu)佣(Yong)金(Jin)、(?)转(Zhuan)移(Yi)收(Shou)益(Yi)或(Huo)者(Zhe)亏(Kui)损(Sun)等(Deng)为(Wei)目(Mu)的(De)，(?)在(Zai)同(Tong)一(Yi)或(Huo)者(Zhe)不(Bu)同(Tong)账(Zhang)户(Hu)之(Zhi)间(Jian)进(Jin)行(Xing)不(Bu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)；(?)
（(?)八(Ba)）(?)占(Zhan)用(Yong)、(?)挪(Nuo)用(Yong)客(Ke)户(Hu)委(Wei)托(Tuo)资(Zi)产(Chan)；(?)
（(?)九(Jiu)）(?)以(Yi)自(Zi)有(You)资(Zi)产(Chan)或(Huo)者(Zhe)假(Jia)借(Jie)他(Ta)人(Ren)名(Ming)义(Yi)违(Wei)规(Gui)参(Can)与(Yu)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)；(?)
（(?)十(Shi)）(?)报(Bao)送(Song)或(Huo)者(Zhe)提(Ti)供(Gong)虚(Xu)假(Jia)账(Zhang)户(Hu)信(Xin)息(Xi)；(?)
（(?)十(Shi)一(Yi)）(?)（(?)十(Shi)一(Yi)）(?)其(Qi)他(Ta)违(Wei)反(Fan)本(Ben)办(Ban)法(Fa)规(Gui)定(Ding)的(De)行(Xing)为(Wei)。(?)
第(Di)七(Qi)章(Zhang) 附(Fu) 则(Ze)
第(Di)五(Wu)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)二(?)条(Tiao)所(Suo)称(Cheng)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)接(Jie)受(Shou)特(Te)定(Ding)多(Duo)个(Ge)客(Ke)户(Hu)的(De)委(Wei)托(Tuo)从(Cong)事(Shi)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)的(De)具(Ju)体(Ti)规(Gui)定(Ding)，(?)由(You)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)另(Ling)行(Xing)制(Zhi)定(Ding)。(?)
第(Di)五(Wu)十(Shi)二(?)条(Tiao)期(Qi)货(Huo)公(Gong)司(Si)开(Kai)展(Zhan)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)，(?)投(Tou)资(Zi)于(Yu)本(Ben)办(Ban)法(Fa)第(Di)十(Shi)二(?)条(Tiao)第(Di)一(Yi)款(Kuan)第(Di)（(?)二(?)）(?)项(Xiang)规(Gui)定(Ding)的(De)非(Fei)期(Qi)货(Huo)类(Lei)品(Pin)种(Zhong)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)守(Shou)相(Xiang)应(Ying)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)规(Gui)定(Ding)及(Ji)有(You)关(Guan)监(Jian)管(Guan)要(Yao)求(Qiu)。(?)
第(Di)五(Wu)十(Shi)三(San)条(Tiao)本(Ben)办(Ban)法(Fa)自(Zi)2012年(Nian)9月(Yue)1日(Ri)起(Qi)施(Shi)行(Xing)。(?)
