关(Guan)于(Yu)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)有(You)关(Guan)事(Shi)项(Xiang)的(De)规(Gui)定(Ding)
为(Wei)了(Liao)规(Gui)范(Fan)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)、(?)基(Ji)金(Jin)托(Tuo)管(Guan)银(Yin)行(Xing)基(Ji)金(Jin)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)银(Yin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)）(?)的(De)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)基(Ji)金(Jin)）(?)的(De)行(Xing)为(Wei)，(?)维(Wei)护(Hu)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)持(Chi)有(You)人(Ren)的(De)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)及(Ji)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)现(Xian)就(Jiu)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)有(You)关(Guan)事(Shi)项(Xiang)规(Gui)定(Ding)如(Ru)下(Xia)：(?)
为(Wei)了(Liao)规(Gui)范(Fan)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)、(?)基(Ji)金(Jin)托(Tuo)管(Guan)银(Yin)行(Xing)基(Ji)金(Jin)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)银(Yin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)）(?)的(De)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)基(Ji)金(Jin)）(?)的(De)行(Xing)为(Wei)，(?)维(Wei)护(Hu)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)持(Chi)有(You)人(Ren)的(De)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)及(Ji)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)现(Xian)就(Jiu)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)有(You)关(Guan)事(Shi)项(Xiang)规(Gui)定(Ding)如(Ru)下(Xia)：(?)
一(Yi)、(?)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)应(Ying)当(Dang)遵(Zun)守(Shou)有(You)关(Guan)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)及(Ji)任(Ren)职(Zhi)单(Dan)位(Wei)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)的(De)规(Gui)定(Ding)，(?)遵(Zun)循(Xun)公(Gong)平(Ping)、(?)公(Gong)开(Kai)、(?)公(Gong)正(Zheng)的(De)原(Yuan)则(Ze)，(?)防(Fang)范(Fan)利(Li)益(Yi)冲(Chong)突(Tu)和(He)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)，(?)禁(Jin)止(Zhi)利(Li)用(Yong)内(Nei)幕(Mu)信(Xin)息(Xi)及(Ji)其(Qi)他(Ta)未(Wei)公(Gong)开(Kai)信(Xin)息(Xi)违(Wei)规(Gui)买(Mai)卖(Mai)基(Ji)金(Jin)，(?)不(Bu)得(De)利(Li)用(Yong)职(Zhi)务(Wu)便(Bian)利(Li)牟(Mou)取(Qu)个(Ge)人(Ren)利(Li)益(Yi)。(?)
二(?)、(?)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)应(Ying)当(Dang)树(Shu)立(Li)长(Chang)期(Qi)投(Tou)资(Zi)的(De)理(Li)念(Nian)，(?)强(Qiang)化(Hua)与(Yu)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)持(Chi)有(You)人(Ren)共(Gong)享(Xiang)利(Li)益(Yi)、(?)共(Gong)担(Dan)风(Feng)险(Xian)的(De)意(Yi)识(Shi)，(?)公(Gong)平(Ping)对(Dui)待(Dai)任(Ren)职(Zhi)单(Dan)位(Wei)管(Guan)理(Li)或(Huo)者(Zhe)托(Tuo)管(Guan)的(De)基(Ji)金(Jin)，(?)不(Bu)得(De)为(Wei)牟(Mou)取(Qu)短(Duan)期(Qi)利(Li)益(Yi)从(Cong)事(Shi)损(Sun)害(Hai)其(Qi)他(Ta)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)持(Chi)有(You)人(Ren)利(Li)益(Yi)的(De)行(Xing)为(Wei)。(?)
三(San)、(?)鼓(Gu)励(Li)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)针(Zhen)对(Dui)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)、(?)基(Ji)金(Jin)投(Tou)资(Zi)和(He)研(Yan)究(Jiu)部(Bu)门(Men)负(Fu)责(Ze)人(Ren)、(?)基(Ji)金(Jin)经(Jing)理(Li)等(Deng)购(Gou)买(Mai)本(Ben)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)或(Huo)者(Zhe)本(Ben)人(Ren)管(Guan)理(Li)的(De)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)事(Shi)宜(Yi)作(Zuo)出(Chu)相(Xiang)应(Ying)的(De)制(Zhi)度(Du)安(An)排(Pai)，(?)实(Shi)现(Xian)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)与(Yu)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)持(Chi)有(You)人(Ren)的(De)利(Li)益(Yi)一(Yi)致(Zhi)。(?)
基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)购(Gou)买(Mai)基(Ji)金(Jin)的(De)，(?)鼓(Gu)励(Li)通(Tong)过(Guo)定(Ding)期(Qi)定(Ding)额(E)或(Huo)者(Zhe)其(Qi)他(Ta)方(Fang)式(Shi)进(Jin)行(Xing)长(Chang)期(Qi)投(Tou)资(Zi)。(?)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)持(Chi)有(You)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)的(De)期(Qi)限(Xian)不(Bu)得(De)少(Shao)于(Yu)6个(Ge)月(Yue)，(?)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)、(?)基(Ji)金(Jin)投(Tou)资(Zi)和(He)研(Yan)究(Jiu)部(Bu)门(Men)负(Fu)责(Ze)人(Ren)持(Chi)有(You)本(Ben)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)及(Ji)基(Ji)金(Jin)经(Jing)理(Li)持(Chi)有(You)本(Ben)人(Ren)管(Guan)理(Li)的(De)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)的(De)期(Qi)限(Xian)不(Bu)得(De)少(Shao)于(Yu)1年(Nian)，(?)投(Tou)资(Zi)货(Huo)币(Bi)市(Shi)场(Chang)基(Ji)金(Jin)以(Yi)及(Ji)其(Qi)他(Ta)现(Xian)金(Jin)管(Guan)理(Li)工(Gong)具(Ju)基(Ji)金(Jin)不(Bu)受(Shou)上(Shang)述(Shu)期(Qi)限(Xian)限(Xian)制(Zhi)。(?)
四(Si)、(?)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)、(?)银(Yin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)应(Ying)当(Dang)加(Jia)强(Qiang)对(Dui)本(Ben)单(Dan)位(Wei)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)行(Xing)为(Wei)的(De)管(Guan)理(Li)，(?)建(Jian)立(Li)本(Ben)单(Dan)位(Wei)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)本(Ben)单(Dan)位(Wei)管(Guan)理(Li)或(Huo)者(Zhe)托(Tuo)管(Guan)基(Ji)金(Jin)的(De)相(Xiang)关(Guan)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)，(?)对(Dui)行(Xing)为(Wei)操(Cao)守(Shou)、(?)投(Tou)资(Zi)方(Fang)式(Shi)、(?)投(Tou)资(Zi)限(Xian)制(Zhi)、(?)报(Bao)告(Gao)与(Yu)备(Bei)案(An)管(Guan)理(Li)、(?)违(Wei)规(Gui)处(Chu)理(Li)方(Fang)式(Shi)等(Deng)作(Zuo)出(Chu)明(Ming)确(Que)规(Gui)定(Ding)。(?)
基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)、(?)银(Yin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)应(Ying)当(Dang)将(Jiang)有(You)关(Guan)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)报(Bao)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)相(Xiang)关(Guan)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)备(Bei)案(An)。(?)
五(Wu)、(?)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)应(Ying)当(Dang)自(Zi)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)5个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)真(Zhen)实(Shi)、(?)准(Zhun)确(Que)、(?)完(Wan)整(Zheng)地(Di)向(Xiang)本(Ben)单(Dan)位(Wei)申(Shen)报(Bao)所(Suo)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)的(De)名(Ming)称(Cheng)、(?)时(Shi)间(Jian)、(?)价(Jia)格(Ge)、(?)份(Fen)额(E)数(Shu)量(Liang)、(?)费(Fei)率(Lu)等(Deng)信(Xin)息(Xi)。(?)
基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)、(?)银(Yin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)应(Ying)当(Dang)指(Zhi)定(Ding)专(Zhuan)门(Men)部(Bu)门(Men)负(Fu)责(Ze)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)行(Xing)为(Wei)的(De)管(Guan)理(Li)工(Gong)作(Zuo)，(?)妥(Tuo)善(Shan)保(Bao)存(Cun)本(Ben)单(Dan)位(Wei)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)的(De)记(Ji)录(Lu)，(?)加(Jia)强(Qiang)监(Jian)督(Du)检(Jian)查(Cha)，(?)并(Bing)做(Zuo)好(Hao)相(Xiang)关(Guan)信(Xin)息(Xi)披(Pi)露(Lu)工(Gong)作(Zuo)。(?)
六(Liu)、(?)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)在(Zai)基(Ji)金(Jin)合(He)同(Tong)生(Sheng)效(Xiao)公(Gong)告(Gao)、(?)上(Shang)市(Shi)交(Jiao)易(Yi)公(Gong)告(Gao)书(Shu)及(Ji)相(Xiang)关(Guan)基(Ji)金(Jin)半(Ban)年(Nian)度(Du)报(Bao)告(Gao)和(He)年(Nian)度(Du)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)披(Pi)露(Lu)下(Xia)列(Lie)信(Xin)息(Xi)：(?)
（(?)一(Yi)）(?)本(Ben)公(Gong)司(Si)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)持(Chi)有(You)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)的(De)总(Zong)量(Liang)及(Ji)占(Zhan)该(Gai)只(Zhi)基(Ji)金(Jin)总(Zong)份(Fen)额(E)的(De)比(Bi)例(Li)；(?)
（(?)二(?)）(?)本(Ben)公(Gong)司(Si)高(Gao)级(Ji)管(Guan)理(Li)人(Ren)员(Yuan)、(?)基(Ji)金(Jin)投(Tou)资(Zi)和(He)研(Yan)究(Jiu)部(Bu)门(Men)负(Fu)责(Ze)人(Ren)持(Chi)有(You)该(Gai)只(Zhi)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)总(Zong)量(Liang)的(De)数(Shu)量(Liang)区(Qu)间(Jian)；(?)
（(?)三(San)）(?)该(Gai)只(Zhi)基(Ji)金(Jin)的(De)基(Ji)金(Jin)经(Jing)理(Li)持(Chi)有(You)该(Gai)只(Zhi)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)总(Zong)量(Liang)的(De)数(Shu)量(Liang)区(Qu)间(Jian)。(?)
第(Di)（(?)二(?)）(?)、(?)（(?)三(San)）(?)项(Xiang)所(Suo)指(Zhi)基(Ji)金(Jin)份(Fen)额(E)总(Zong)量(Liang)的(De)数(Shu)量(Liang)区(Qu)间(Jian)为(Wei)0、(?)0至(Zhi)10万(Wan)份(Fen)（(?)含(Han)）(?)、(?)10万(Wan)份(Fen)至(Zhi)50万(Wan)份(Fen)（(?)含(Han)）(?)、(?)50万(Wan)份(Fen)至(Zhi)100万(Wan)份(Fen)（(?)含(Han)）(?)、(?)100万(Wan)份(Fen)以(Yi)上(Shang)。(?)
七(Qi)、(?)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)离(Li)开(Kai)原(Yuan)任(Ren)职(Zhi)单(Dan)位(Wei)到(Dao)其(Qi)他(Ta)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)或(Huo)者(Zhe)银(Yin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)任(Ren)职(Zhi)的(De)，(?)应(Ying)当(Dang)自(Zi)任(Ren)职(Zhi)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)15个(Ge)工(Gong)作(Zuo)日(Ri)内(Nei)向(Xiang)新(Xin)任(Ren)职(Zhi)单(Dan)位(Wei)报(Bao)告(Gao)基(Ji)金(Jin)投(Tou)资(Zi)情(Qing)况(Kuang)。(?)
八(Ba)、(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)相(Xiang)关(Guan)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)将(Jiang)定(Ding)期(Qi)或(Huo)者(Zhe)不(Bu)定(Ding)期(Qi)检(Jian)查(Cha)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)有(You)关(Guan)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)的(De)制(Zhi)定(Ding)、(?)完(Wan)善(Shan)及(Ji)执(Zhi)行(Xing)情(Qing)况(Kuang)。(?)
基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)、(?)银(Yin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)及(Ji)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)违(Wei)反(Fan)本(Ben)规(Gui)定(Ding)的(De)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)及(Ji)其(Qi)派(Pai)出(Chu)机(Ji)构(Gou)可(Ke)以(Yi)责(Ze)令(Ling)整(Zheng)改(Gai)，(?)暂(Zan)停(Ting)办(Ban)理(Li)相(Xiang)关(Guan)业(Ye)务(Wu)；(?)对(Dui)直(Zhi)接(Jie)负(Fu)责(Ze)的(De)主(Zhu)管(Guan)人(Ren)员(Yuan)和(He)其(Qi)他(Ta)直(Zhi)接(Jie)责(Ze)任(Ren)人(Ren)员(Yuan)，(?)可(Ke)以(Yi)采(Cai)取(Qu)监(Jian)管(Guan)谈(Tan)话(Hua)、(?)出(Chu)具(Ju)警(Jing)示(Shi)函(Han)、(?)暂(Zan)停(Ting)履(Lu)行(Xing)职(Zhi)务(Wu)、(?)认(Ren)定(Ding)为(Wei)不(Bu)适(Shi)宜(Yi)担(Dan)任(Ren)相(Xiang)关(Guan)职(Zhi)务(Wu)者(Zhe)等(Deng)行(Xing)政(Zheng)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)。(?)
基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)、(?)银(Yin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)及(Ji)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)进(Jin)行(Xing)内(Nei)幕(Mu)交(Jiao)易(Yi)或(Huo)者(Zhe)利(Li)用(Yong)其(Qi)他(Ta)未(Wei)公(Gong)开(Kai)信(Xin)息(Xi)违(Wei)规(Gui)买(Mai)卖(Mai)基(Ji)金(Jin)，(?)依(Yi)法(Fa)应(Ying)予(Yu)行(Xing)政(Zheng)处(Chu)罚(Fa)的(De)，(?)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)依(Yi)照(Zhao)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)进(Jin)行(Xing)行(Xing)政(Zheng)处(Chu)罚(Fa)；(?)涉(She)嫌(Xian)犯(Fan)罪(Zui)的(De)，(?)依(Yi)法(Fa)移(Yi)送(Song)司(Si)法(Fa)机(Ji)关(Guan)追(Zhui)究(Jiu)刑(Xing)事(Shi)责(Ze)任(Ren)。(?)
九(Jiu)、(?)在(Zai)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)或(Huo)者(Zhe)银(Yin)行(Xing)托(Tuo)管(Guan)部(Bu)门(Men)工(Gong)作(Zuo)，(?)并(Bing)与(Yu)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)或(Huo)者(Zhe)基(Ji)金(Jin)托(Tuo)管(Guan)银(Yin)行(Xing)签(Qian)订(Ding)正(Zheng)式(Shi)聘(Pin)用(Yong)合(He)同(Tong)的(De)其(Qi)他(Ta)工(Gong)作(Zuo)人(Ren)员(Yuan)依(Yi)照(Zhao)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)的(De)有(You)关(Guan)规(Gui)定(Ding)执(Zhi)行(Xing)。(?)
十(Shi)、(?)本(Ben)规(Gui)定(Ding)自(Zi)公(Gong)布(Bu)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)施(Shi)行(Xing)。(?)《(?)关(Guan)于(Yu)基(Ji)金(Jin)从(Cong)业(Ye)人(Ren)员(Yuan)投(Tou)资(Zi)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)有(You)关(Guan)事(Shi)宜(Yi)的(De)通(Tong)知(Zhi)》(?)（(?)证(Zheng)监(Jian)基(Ji)金(Jin)字(Zi)〔(?)2007〕(?)171号(Hao)）(?)同(Tong)时(Shi)废(Fei)止(Zhi)。(?)
