证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)指(Zhi)导(Dao)意(Yi)见(Jian)
第(Di)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)了(Liao)进(Jin)一(Yi)步(Bu)完(Wan)善(Shan)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)的(De)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)，(?)保(Bao)证(Zheng)同(Tong)一(Yi)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)得(De)到(Dao)公(Gong)平(Ping)对(Dui)待(Dai)，(?)保(Bao)护(Hu)投(Tou)资(Zi)者(Zhe)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)《(?)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)）(?)、(?)《(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)办(Ban)法(Fa)》(?)（(?)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)令(Ling)第(Di)22号(Hao)）(?)等(Deng)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)，(?)制(Zhi)定(Ding)本(Ben)指(Zhi)导(Dao)意(Yi)见(Jian)。(?)
第(Di)一(Yi)章(Zhang) 总(Zong)则(Ze)
第(Di)一(Yi)条(Tiao)为(Wei)了(Liao)进(Jin)一(Yi)步(Bu)完(Wan)善(Shan)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)的(De)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)，(?)保(Bao)证(Zheng)同(Tong)一(Yi)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)得(De)到(Dao)公(Gong)平(Ping)对(Dui)待(Dai)，(?)保(Bao)护(Hu)投(Tou)资(Zi)者(Zhe)合(He)法(Fa)权(Quan)益(Yi)，(?)根(Gen)据(Ju)《(?)中(Zhong)华(Hua)人(Ren)民(Min)共(Gong)和(He)国(Guo)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)（(?)以(Yi)下(Xia)简(Jian)称(Cheng)《(?)基(Ji)金(Jin)法(Fa)》(?)）(?)、(?)《(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)办(Ban)法(Fa)》(?)（(?)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)令(Ling)第(Di)22号(Hao)）(?)等(Deng)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)，(?)制(Zhi)定(Ding)本(Ben)指(Zhi)导(Dao)意(Yi)见(Jian)。(?)
第(Di)二(?)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)严(Yan)格(Ge)遵(Zun)守(Shou)法(Fa)律(Lu)法(Fa)规(Gui)关(Guan)于(Yu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)的(De)相(Xiang)关(Guan)规(Gui)定(Ding)，(?)在(Zai)投(Tou)资(Zi)管(Guan)理(Li)活(Huo)动(Dong)中(Zhong)公(Gong)平(Ping)对(Dui)待(Dai)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)，(?)严(Yan)禁(Jin)直(Zhi)接(Jie)或(Huo)者(Zhe)通(Tong)过(Guo)与(Yu)第(Di)三(San)方(Fang)的(De)交(Jiao)易(Yi)安(An)排(Pai)在(Zai)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)之(Zhi)间(Jian)进(Jin)行(Xing)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)。(?)
本(Ben)指(Zhi)导(Dao)意(Yi)见(Jian)所(Suo)称(Cheng)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)包(Bao)括(Kuo)封(Feng)闭(Bi)式(Shi)基(Ji)金(Jin)、(?)开(Kai)放(Fang)式(Shi)基(Ji)金(Jin)、(?)社(She)保(Bao)组(Zu)合(He)、(?)企(Qi)业(Ye)年(Nian)金(Jin)、(?)特(Te)定(Ding)客(Ke)户(Hu)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)组(Zu)合(He)等(Deng)。(?)
第(Di)三(San)条(Tiao)本(Ben)指(Zhi)导(Dao)意(Yi)见(Jian)所(Suo)称(Cheng)公(Gong)司(Si)的(De)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)，(?)其(Qi)规(Gui)范(Fan)的(De)范(Fan)围(Wei)至(Zhi)少(Shao)应(Ying)包(Bao)括(Kuo)境(Jing)内(Nei)上(Shang)市(Shi)股(Gu)票(Piao)、(?)债(Zhai)券(Quan)的(De)一(Yi)级(Ji)市(Shi)场(Chang)申(Shen)购(Gou)、(?)二(?)级(Ji)市(Shi)场(Chang)交(Jiao)易(Yi)等(Deng)投(Tou)资(Zi)管(Guan)理(Li)活(Huo)动(Dong)，(?)同(Tong)时(Shi)应(Ying)包(Bao)括(Kuo)授(Shou)权(Quan)、(?)研(Yan)究(Jiu)分(Fen)析(Xi)、(?)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)、(?)交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)、(?)业(Ye)绩(Ji)评(Ping)估(Gu)等(Deng)投(Tou)资(Zi)管(Guan)理(Li)活(Huo)动(Dong)相(Xiang)关(Guan)的(De)各(Ge)个(Ge)环(Huan)节(Jie)。(?)
第(Di)四(Si)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)合(He)理(Li)设(She)置(Zhi)各(Ge)类(Lei)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)之(Zhi)间(Jian)以(Yi)及(Ji)各(Ge)类(Lei)资(Zi)产(Chan)管(Guan)理(Li)业(Ye)务(Wu)内(Nei)部(Bu)的(De)组(Zu)织(Zhi)结(Jie)构(Gou)，(?)在(Zai)保(Bao)证(Zheng)各(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)相(Xiang)对(Dui)独(Du)立(Li)性(Xing)的(De)同(Tong)时(Shi)，(?)确(Que)保(Bao)其(Qi)在(Zai)获(Huo)得(De)投(Tou)资(Zi)信(Xin)息(Xi)、(?)投(Tou)资(Zi)建(Jian)议(Yi)和(He)实(Shi)施(Shi)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)方(Fang)面(Mian)享(Xiang)有(You)公(Gong)平(Ping)的(De)机(Ji)会(Hui)。(?)
第(Di)五(Wu)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)建(Jian)立(Li)科(Ke)学(Xue)的(De)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)体(Ti)系(Xi)，(?)加(Jia)强(Qiang)交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)环(Huan)节(Jie)的(De)内(Nei)部(Bu)控(Kong)制(Zhi)，(?)并(Bing)通(Tong)过(Guo)工(Gong)作(Zuo)制(Zhi)度(Du)、(?)流(Liu)程(Cheng)和(He)技(Ji)术(Shu)手(Shou)段(Duan)保(Bao)证(Zheng)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)原(Yuan)则(Ze)的(De)实(Shi)现(Xian)。(?)同(Tong)时(Shi)，(?)应(Ying)通(Tong)过(Guo)对(Dui)投(Tou)资(Zi)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)的(De)监(Jian)控(Kong)、(?)分(Fen)析(Xi)评(Ping)估(Gu)和(He)信(Xin)息(Xi)披(Pi)露(Lu)来(Lai)加(Jia)强(Qiang)对(Dui)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)过(Guo)程(Cheng)和(He)结(Jie)果(Guo)的(De)监(Jian)督(Du)。(?)
第(Di)二(?)章(Zhang) 投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)的(De)内(Nei)部(Bu)控(Kong)制(Zhi)
第(Di)六(Liu)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)不(Bu)断(Duan)完(Wan)善(Shan)研(Yan)究(Jiu)方(Fang)法(Fa)和(He)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)流(Liu)程(Cheng)，(?)提(Ti)高(Gao)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)的(De)科(Ke)学(Xue)性(Xing)和(He)客(Ke)观(Guan)性(Xing)，(?)确(Que)保(Bao)各(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)享(Xiang)有(You)公(Gong)平(Ping)的(De)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)机(Ji)会(Hui)，(?)建(Jian)立(Li)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)的(De)制(Zhi)度(Du)环(Huan)境(Jing)。(?)
第(Di)七(Qi)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)建(Jian)立(Li)客(Ke)观(Guan)的(De)研(Yan)究(Jiu)方(Fang)法(Fa)，(?)任(Ren)何(He)投(Tou)资(Zi)分(Fen)析(Xi)和(He)建(Jian)议(Yi)均(Jun)应(Ying)有(You)充(Chong)分(Fen)的(De)事(Shi)实(Shi)和(He)数(Shu)据(Ju)支(Zhi)持(Chi)，(?)避(Bi)免(Mian)主(Zhu)观(Guan)臆(Yi)断(Duan)，(?)严(Yan)禁(Jin)利(Li)用(Yong)内(Nei)幕(Mu)信(Xin)息(Xi)作(Zuo)为(Wei)投(Tou)资(Zi)依(Yi)据(Ju)。(?)
第(Di)八(Ba)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)根(Gen)据(Ju)上(Shang)述(Shu)研(Yan)究(Jiu)方(Fang)法(Fa)建(Jian)立(Li)全(Quan)公(Gong)司(Si)适(Shi)用(Yong)的(De)投(Tou)资(Zi)对(Dui)象(Xiang)备(Bei)选(Xuan)库(Ku)和(He)交(Jiao)易(Yi)对(Dui)手(Shou)备(Bei)选(Xuan)库(Ku)，(?)制(Zhi)定(Ding)明(Ming)确(Que)的(De)备(Bei)选(Xuan)库(Ku)建(Jian)立(Li)、(?)维(Wei)护(Hu)程(Cheng)序(Xu)。(?)
第(Di)九(Jiu)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)在(Zai)备(Bei)选(Xuan)库(Ku)的(De)基(Ji)础(Chu)上(Shang)，(?)根(Gen)据(Ju)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)投(Tou)资(Zi)目(Mu)标(Biao)、(?)投(Tou)资(Zi)风(Feng)格(Ge)、(?)投(Tou)资(Zi)范(Fan)围(Wei)和(He)关(Guan)联(Lian)交(Jiao)易(Yi)限(Xian)制(Zhi)等(Deng)，(?)建(Jian)立(Li)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)投(Tou)资(Zi)对(Dui)象(Xiang)备(Bei)选(Xuan)库(Ku)和(He)交(Jiao)易(Yi)对(Dui)手(Shou)备(Bei)选(Xuan)库(Ku)，(?)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)在(Zai)此(Ci)基(Ji)础(Chu)上(Shang)根(Gen)据(Ju)投(Tou)资(Zi)授(Shou)权(Quan)构(Gou)建(Jian)具(Ju)体(Ti)的(De)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)。(?)
第(Di)十(Shi)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)健(Jian)全(Quan)投(Tou)资(Zi)授(Shou)权(Quan)制(Zhi)度(Du)，(?)明(Ming)确(Que)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)委(Wei)员(Yuan)会(Hui)、(?)投(Tou)资(Zi)总(Zong)监(Jian)、(?)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)等(Deng)各(Ge)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)主(Zhu)体(Ti)的(De)职(Zhi)责(Ze)和(He)权(Quan)限(Xian)划(Hua)分(Fen)，(?)合(He)理(Li)确(Que)定(Ding)各(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)的(De)投(Tou)资(Zi)权(Quan)限(Xian)。(?)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)委(Wei)员(Yuan)会(Hui)和(He)投(Tou)资(Zi)总(Zong)监(Jian)等(Deng)管(Guan)理(Li)机(Ji)构(Gou)和(He)人(Ren)员(Yuan)不(Bu)得(De)对(Dui)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)在(Zai)授(Shou)权(Quan)范(Fan)围(Wei)内(Nei)的(De)投(Tou)资(Zi)活(Huo)动(Dong)进(Jin)行(Xing)干(Gan)预(Yu)。(?)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)在(Zai)授(Shou)权(Quan)范(Fan)围(Wei)内(Nei)自(Zi)主(Zhu)决(Jue)策(Ce)，(?)超(Chao)过(Guo)投(Tou)资(Zi)权(Quan)限(Xian)的(De)操(Cao)作(Zuo)需(Xu)要(Yao)经(Jing)过(Guo)严(Yan)格(Ge)的(De)审(Shen)批(Pi)程(Cheng)序(Xu)。(?)
第(Di)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)建(Jian)立(Li)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)投(Tou)资(Zi)信(Xin)息(Xi)的(De)管(Guan)理(Li)及(Ji)保(Bao)密(Mi)制(Zhi)度(Du)，(?)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)之(Zhi)间(Jian)的(De)持(Chi)仓(Cang)和(He)交(Jiao)易(Yi)等(Deng)重(Zhong)大(Da)非(Fei)公(Gong)开(Kai)投(Tou)资(Zi)信(Xin)息(Xi)应(Ying)相(Xiang)互(Hu)隔(Ge)离(Li)。(?)
第(Di)十(Shi)二(?)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)建(Jian)立(Li)系(Xi)统(Tong)的(De)交(Jiao)易(Yi)方(Fang)法(Fa)，(?)即(Ji)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)应(Ying)根(Gen)据(Ju)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)投(Tou)资(Zi)风(Feng)格(Ge)和(He)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)，(?)制(Zhi)定(Ding)客(Ke)观(Guan)、(?)完(Wan)整(Zheng)的(De)交(Jiao)易(Yi)决(Jue)策(Ce)规(Gui)则(Ze)，(?)并(Bing)按(An)照(Zhao)这(Zhe)些(Xie)规(Gui)则(Ze)进(Jin)行(Xing)交(Jiao)易(Yi)决(Jue)策(Ce)，(?)以(Yi)保(Bao)证(Zheng)各(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)交(Jiao)易(Yi)决(Jue)策(Ce)的(De)客(Ke)观(Guan)性(Xing)和(He)独(Du)立(Li)性(Xing)。(?)
第(Di)三(San)章(Zhang) 交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)的(De)内(Nei)部(Bu)控(Kong)制(Zhi)
第(Di)十(Shi)三(San)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)将(Jiang)投(Tou)资(Zi)管(Guan)理(Li)职(Zhi)能(Neng)和(He)交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)职(Zhi)能(Neng)相(Xiang)隔(Ge)离(Li)，(?)实(Shi)行(Xing)集(Ji)中(Zhong)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)，(?)建(Jian)立(Li)和(He)完(Wan)善(Shan)公(Gong)平(Ping)的(De)交(Jiao)易(Yi)分(Fen)配(Pei)制(Zhi)度(Du)，(?)确(Que)保(Bao)各(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)享(Xiang)有(You)公(Gong)平(Ping)的(De)交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)机(Ji)会(Hui)。(?)
第(Di)十(Shi)四(Si)条(Tiao)对(Dui)于(Yu)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)公(Gong)开(Kai)竞(Jing)价(Jia)交(Jiao)易(Yi)，(?)公(Gong)司(Si)应(Ying)执(Zhi)行(Xing)交(Jiao)易(Yi)系(Xi)统(Tong)中(Zhong)的(De)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)程(Cheng)序(Xu)。(?)对(Dui)于(Yu)由(You)于(Yu)特(Te)殊(Shu)原(Yuan)因(Yin)不(Bu)能(Neng)参(Can)与(Yu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)程(Cheng)序(Xu)的(De)交(Jiao)易(Yi)指(Zhi)令(Ling)，(?)公(Gong)司(Si)应(Ying)建(Jian)立(Li)相(Xiang)应(Ying)的(De)控(Kong)制(Zhi)制(Zhi)度(Du)和(He)流(Liu)程(Cheng)。(?)
第(Di)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)完(Wan)善(Shan)银(Yin)行(Xing)间(Jian)市(Shi)场(Chang)交(Jiao)易(Yi)、(?)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)大(Da)宗(Zong)交(Jiao)易(Yi)等(Deng)非(Fei)集(Ji)中(Zhong)竞(Jing)价(Jia)交(Jiao)易(Yi)的(De)交(Jiao)易(Yi)分(Fen)配(Pei)制(Zhi)度(Du)，(?)保(Bao)证(Zheng)各(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)获(Huo)得(De)公(Gong)平(Ping)的(De)交(Jiao)易(Yi)机(Ji)会(Hui)。(?)对(Dui)于(Yu)部(Bu)分(Fen)债(Zhai)券(Quan)一(Yi)级(Ji)市(Shi)场(Chang)申(Shen)购(Gou)、(?)非(Fei)公(Gong)开(Kai)发(Fa)行(Xing)股(Gu)票(Piao)申(Shen)购(Gou)等(Deng)以(Yi)公(Gong)司(Si)名(Ming)义(Yi)进(Jin)行(Xing)的(De)交(Jiao)易(Yi)，(?)各(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)应(Ying)在(Zai)交(Jiao)易(Yi)前(Qian)独(Du)立(Li)地(Di)确(Que)定(Ding)各(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)格(Ge)和(He)数(Shu)量(Liang)，(?)公(Gong)司(Si)应(Ying)按(An)照(Zhao)价(Jia)格(Ge)优(You)先(Xian)、(?)比(Bi)例(Li)分(Fen)配(Pei)的(De)原(Yuan)则(Ze)对(Dui)交(Jiao)易(Yi)结(Jie)果(Guo)进(Jin)行(Xing)分(Fen)配(Pei)。(?)如(Ru)果(Guo)由(You)于(Yu)特(Te)殊(Shu)原(Yuan)因(Yin)不(Bu)能(Neng)按(An)照(Zhao)上(Shang)述(Shu)原(Yuan)则(Ze)进(Jin)行(Xing)分(Fen)配(Pei)的(De)，(?)公(Gong)司(Si)应(Ying)建(Jian)立(Li)相(Xiang)应(Ying)的(De)控(Kong)制(Zhi)制(Zhi)度(Du)和(He)流(Liu)程(Cheng)。(?)
第(Di)四(Si)章(Zhang) 行(Xing)为(Wei)监(Jian)控(Kong)和(He)分(Fen)析(Xi)评(Ping)估(Gu)
第(Di)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)加(Jia)强(Qiang)对(Dui)投(Tou)资(Zi)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)的(De)监(Jian)察(Cha)稽(Ji)核(He)力(Li)度(Du)，(?)建(Jian)立(Li)有(You)效(Xiao)的(De)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)日(Ri)常(Chang)监(Jian)控(Kong)和(He)分(Fen)析(Xi)评(Ping)估(Gu)制(Zhi)度(Du)，(?)并(Bing)建(Jian)立(Li)相(Xiang)关(Guan)记(Ji)录(Lu)制(Zhi)度(Du)，(?)确(Que)保(Bao)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)可(Ke)稽(Ji)核(He)。(?)
第(Di)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)对(Dui)非(Fei)公(Gong)开(Kai)发(Fa)行(Xing)股(Gu)票(Piao)申(Shen)购(Gou)、(?)以(Yi)公(Gong)司(Si)名(Ming)义(Yi)进(Jin)行(Xing)的(De)债(Zhai)券(Quan)一(Yi)级(Ji)市(Shi)场(Chang)申(Shen)购(Gou)的(De)申(Shen)购(Gou)方(Fang)案(An)和(He)分(Fen)配(Pei)过(Guo)程(Cheng)进(Jin)行(Xing)审(Shen)核(He)和(He)监(Jian)控(Kong)，(?)保(Bao)证(Zheng)分(Fen)配(Pei)结(Jie)果(Guo)符(Fu)合(He)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)的(De)原(Yuan)则(Ze)。(?)
第(Di)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)根(Gen)据(Ju)市(Shi)场(Chang)公(Gong)认(Ren)的(De)第(Di)三(San)方(Fang)信(Xin)息(Xi)，(?)对(Dui)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)与(Yu)交(Jiao)易(Yi)对(Dui)手(Shou)之(Zhi)间(Jian)议(Yi)价(Jia)交(Jiao)易(Yi)的(De)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)格(Ge)公(Gong)允(Yun)性(Xing)进(Jin)行(Xing)审(Shen)查(Cha)。(?)相(Xiang)关(Guan)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)应(Ying)对(Dui)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)格(Ge)异(Yi)常(Chang)情(Qing)况(Kuang)进(Jin)行(Xing)合(He)理(Li)性(Xing)解(Jie)释(Shi)。(?)
第(Di)十(Shi)九(Jiu)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)对(Dui)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)，(?)尤(You)其(Qi)是(Shi)同(Tong)一(Yi)位(Wei)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)管(Guan)理(Li)的(De)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)同(Tong)日(Ri)同(Tong)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)和(He)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)的(De)交(Jiao)易(Yi)时(Shi)机(Ji)和(He)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)差(Cha)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)，(?)同(Tong)时(Shi)对(Dui)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)临(Lin)近(Jin)交(Jiao)易(Yi)日(Ri)的(De)同(Tong)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)和(He)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)的(De)交(Jiao)易(Yi)时(Shi)机(Ji)和(He)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)差(Cha)进(Jin)行(Xing)分(Fen)析(Xi)。(?)相(Xiang)关(Guan)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)应(Ying)对(Dui)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)情(Qing)况(Kuang)进(Jin)行(Xing)合(He)理(Li)性(Xing)解(Jie)释(Shi)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)严(Yan)格(Ge)控(Kong)制(Zhi)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)之(Zhi)间(Jian)的(De)同(Tong)日(Ri)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)，(?)严(Yan)格(Ge)禁(Jin)止(Zhi)可(Ke)能(Neng)导(Dao)致(Zhi)不(Bu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)和(He)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)的(De)同(Tong)日(Ri)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)。(?)确(Que)因(Yin)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)投(Tou)资(Zi)策(Ce)略(Lue)或(Huo)流(Liu)动(Dong)性(Xing)等(Deng)需(Xu)要(Yao)而(?)发(Fa)生(Sheng)的(De)同(Tong)日(Ri)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)，(?)公(Gong)司(Si)应(Ying)要(Yao)求(Qiu)相(Xiang)关(Guan)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)提(Ti)供(Gong)决(Jue)策(Ce)依(Yi)据(Ju)，(?)并(Bing)留(Liu)存(Cun)记(Ji)录(Lu)备(Bei)查(Cha)，(?)但(Dan)是(Shi)完(Wan)全(Quan)按(An)照(Zhao)有(You)关(Guan)指(Zhi)数(Shu)的(De)构(Gou)成(Cheng)比(Bi)例(Li)进(Jin)行(Xing)投(Tou)资(Zi)的(De)组(Zu)合(He)等(Deng)除(Chu)外(Wai)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)一(Yi)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)对(Dui)其(Qi)他(Ta)可(Ke)能(Neng)导(Dao)致(Zhi)不(Bu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)和(He)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)的(De)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)，(?)对(Dui)于(Yu)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)发(Fa)生(Sheng)前(Qian)后(Hou)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)买(Mai)卖(Mai)该(Gai)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)证(Zheng)券(Quan)的(De)情(Qing)况(Kuang)进(Jin)行(Xing)分(Fen)析(Xi)。(?)相(Xiang)关(Guan)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)应(Ying)对(Dui)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)情(Qing)况(Kuang)进(Jin)行(Xing)合(He)理(Li)性(Xing)解(Jie)释(Shi)。(?)
第(Di)五(Wu)章(Zhang) 报(Bao)告(Gao)、(?)信(Xin)息(Xi)披(Pi)露(Lu)和(He)外(Wai)部(Bu)监(Jian)督(Du)
第(Di)二(?)十(Shi)二(?)条(Tiao)公(Gong)司(Si)相(Xiang)关(Guan)部(Bu)门(Men)如(Ru)果(Guo)发(Fa)现(Xian)涉(She)嫌(Xian)违(Wei)背(Bei)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)原(Yuan)则(Ze)的(De)行(Xing)为(Wei)，(?)应(Ying)及(Ji)时(Shi)向(Xiang)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)层(Ceng)汇(Hui)报(Bao)并(Bing)采(Cai)取(Qu)相(Xiang)关(Guan)控(Kong)制(Zhi)和(He)改(Gai)进(Jin)措(Cuo)施(Shi)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)三(San)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)分(Fen)别(Bie)于(Yu)每(Mei)季(Ji)度(Du)和(He)每(Mei)年(Nian)度(Du)对(Dui)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)整(Zheng)体(Ti)收(Shou)益(Yi)率(Lu)差(Cha)异(Yi)、(?)分(Fen)投(Tou)资(Zi)类(Lei)别(Bie)（(?)股(Gu)票(Piao)、(?)债(Zhai)券(Quan)）(?)的(De)收(Shou)益(Yi)率(Lu)差(Cha)异(Yi)进(Jin)行(Xing)分(Fen)析(Xi)，(?)对(Dui)连(Lian)续(Xu)四(Si)个(Ge)季(Ji)度(Du)期(Qi)间(Jian)内(Nei)、(?)不(Bu)同(Tong)时(Shi)间(Jian)窗(Chuang)下(Xia)（(?)如(Ru)日(Ri)内(Nei)、(?)3日(Ri)内(Nei)、(?)5日(Ri)内(Nei)）(?)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)不(Bu)同(Tong)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)同(Tong)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)的(De)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)差(Cha)进(Jin)行(Xing)分(Fen)析(Xi)，(?)由(You)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)经(Jing)理(Li)、(?)督(Du)察(Cha)长(Chang)、(?)总(Zong)经(Jing)理(Li)签(Qian)署(Shu)后(Hou)，(?)妥(Tuo)善(Shan)保(Bao)存(Cun)分(Fen)析(Xi)报(Bao)告(Gao)备(Bei)查(Cha)。(?)
如(Ru)果(Guo)在(Zai)上(Shang)述(Shu)分(Fen)析(Xi)期(Qi)间(Jian)内(Nei)，(?)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)所(Suo)有(You)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)同(Tong)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)差(Cha)出(Chu)现(Xian)异(Yi)常(Chang)情(Qing)况(Kuang)，(?)应(Ying)重(Zhong)新(Xin)核(He)查(Cha)公(Gong)司(Si)投(Tou)资(Zi)决(Jue)策(Ce)和(He)交(Jiao)易(Yi)执(Zhi)行(Xing)环(Huan)节(Jie)的(De)内(Nei)部(Bu)控(Kong)制(Zhi)，(?)针(Zhen)对(Dui)潜(Qian)在(Zai)问(Wen)题(Ti)完(Wan)善(Shan)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)，(?)并(Bing)在(Zai)向(Xiang)中(Zhong)国(Guo)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)报(Bao)送(Song)的(De)监(Jian)察(Cha)稽(Ji)核(He)季(Ji)度(Du)报(Bao)告(Gao)和(He)年(Nian)度(Du)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)对(Dui)此(Ci)做(Zuo)专(Zhuan)项(Xiang)说(Shuo)明(Ming)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)四(Si)条(Tiao)公(Gong)司(Si)应(Ying)当(Dang)在(Zai)各(Ge)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)定(Ding)期(Qi)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)，(?)至(Zhi)少(Shao)披(Pi)露(Lu)以(Yi)下(Xia)事(Shi)项(Xiang)：(?)公(Gong)司(Si)整(Zheng)体(Ti)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)执(Zhi)行(Xing)情(Qing)况(Kuang)；(?)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)专(Zhuan)项(Xiang)说(Shuo)明(Ming)，(?)其(Qi)中(Zhong)，(?)如(Ru)果(Guo)报(Bao)告(Gao)期(Qi)内(Nei)所(Suo)有(You)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)参(Can)与(Yu)的(De)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)公(Gong)开(Kai)竞(Jing)价(Jia)同(Tong)日(Ri)反(Fan)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)成(Cheng)交(Jiao)较(Jiao)少(Shao)的(De)单(Dan)边(Bian)交(Jiao)易(Yi)量(Liang)超(Chao)过(Guo)该(Gai)证(Zheng)券(Quan)当(Dang)日(Ri)成(Cheng)交(Jiao)量(Liang)的(De)5%，(?)应(Ying)说(Shuo)明(Ming)该(Gai)类(Lei)交(Jiao)易(Yi)的(De)次(Ci)数(Shu)及(Ji)原(Yuan)因(Yin)。(?)
在(Zai)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)的(De)年(Nian)度(Du)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)，(?)公(Gong)司(Si)还(Huan)应(Ying)披(Pi)露(Lu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)和(He)控(Kong)制(Zhi)方(Fang)法(Fa)，(?)并(Bing)在(Zai)公(Gong)司(Si)整(Zheng)体(Ti)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)执(Zhi)行(Xing)情(Qing)况(Kuang)中(Zhong)，(?)对(Dui)当(Dang)年(Nian)度(Du)同(Tong)向(Xiang)交(Jiao)易(Yi)价(Jia)差(Cha)做(Zuo)专(Zhuan)项(Xiang)分(Fen)析(Xi)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)五(Wu)条(Tiao)会(Hui)计(Ji)师(Shi)事(Shi)务(Wu)所(Suo)应(Ying)在(Zai)公(Gong)司(Si)年(Nian)度(Du)内(Nei)部(Bu)控(Kong)制(Zhi)评(Ping)价(Jia)报(Bao)告(Gao)中(Zhong)，(?)对(Dui)公(Gong)司(Si)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)的(De)完(Wan)善(Shan)程(Cheng)度(Du)和(He)执(Zhi)行(Xing)情(Qing)况(Kuang)进(Jin)行(Xing)评(Ping)价(Jia)。(?)
基(Ji)金(Jin)评(Ping)价(Jia)机(Ji)构(Gou)在(Zai)开(Kai)展(Zhan)基(Ji)金(Jin)评(Ping)价(Jia)业(Ye)务(Wu)时(Shi)，(?)应(Ying)将(Jiang)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)的(De)完(Wan)善(Shan)程(Cheng)度(Du)、(?)执(Zhi)行(Xing)情(Qing)况(Kuang)及(Ji)信(Xin)息(Xi)披(Pi)露(Lu)作(Zuo)为(Wei)评(Ping)价(Jia)内(Nei)容(Rong)之(Zhi)一(Yi)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)六(Liu)条(Tiao)公(Gong)司(Si)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)的(De)完(Wan)善(Shan)程(Cheng)度(Du)是(Shi)公(Gong)司(Si)诚(Cheng)信(Xin)水(Shui)平(Ping)和(He)规(Gui)范(Fan)程(Cheng)度(Du)的(De)重(Zhong)要(Yao)标(Biao)志(Zhi)，(?)监(Jian)管(Guan)部(Bu)门(Men)将(Jiang)以(Yi)此(Ci)作(Zuo)为(Wei)公(Gong)司(Si)日(Ri)常(Chang)监(Jian)管(Guan)和(He)做(Zuo)出(Chu)行(Xing)政(Zheng)许(Xu)可(Ke)的(De)重(Zhong)要(Yao)依(Yi)据(Ju)。(?)
监(Jian)管(Guan)部(Bu)门(Men)将(Jiang)通(Tong)过(Guo)现(Xian)场(Chang)检(Jian)查(Cha)和(He)非(Fei)现(Xian)场(Chang)监(Jian)管(Guan)等(Deng)方(Fang)式(Shi)，(?)对(Dui)于(Yu)公(Gong)司(Si)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)的(De)执(Zhi)行(Xing)情(Qing)况(Kuang)进(Jin)行(Xing)检(Jian)查(Cha)和(He)分(Fen)析(Xi)，(?)并(Bing)会(Hui)同(Tong)证(Zheng)券(Quan)交(Jiao)易(Yi)所(Suo)等(Deng)对(Dui)公(Gong)司(Si)异(Yi)常(Chang)交(Jiao)易(Yi)行(Xing)为(Wei)进(Jin)行(Xing)监(Jian)控(Kong)。(?)对(Dui)于(Yu)发(Fa)现(Xian)的(De)不(Bu)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)和(He)利(Li)益(Yi)输(Shu)送(Song)行(Xing)为(Wei)，(?)将(Jiang)依(Yi)法(Fa)采(Cai)取(Qu)相(Xiang)关(Guan)监(Jian)管(Guan)措(Cuo)施(Shi)。(?)
第(Di)六(Liu)章(Zhang) 附(Fu)则(Ze)
第(Di)二(?)十(Shi)七(Qi)条(Tiao)公(Gong)司(Si)管(Guan)理(Li)的(De)投(Tou)资(Zi)组(Zu)合(He)参(Can)与(Yu)衍(Yan)生(Sheng)品(Pin)投(Tou)资(Zi)、(?)境(Jing)外(Wai)投(Tou)资(Zi)等(Deng)，(?)应(Ying)参(Can)照(Zhao)本(Ben)指(Zhi)导(Dao)意(Yi)见(Jian)制(Zhi)定(Ding)相(Xiang)应(Ying)的(De)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)管(Guan)理(Li)制(Zhi)度(Du)。(?)
第(Di)二(?)十(Shi)八(Ba)条(Tiao)本(Ben)指(Zhi)导(Dao)意(Yi)见(Jian)自(Zi)公(Gong)布(Bu)之(Zhi)日(Ri)起(Qi)施(Shi)行(Xing)。(?)2008年(Nian)3月(Yue)20日(Ri)公(Gong)布(Bu)的(De)《(?)证(Zheng)券(Quan)投(Tou)资(Zi)基(Ji)金(Jin)管(Guan)理(Li)公(Gong)司(Si)公(Gong)平(Ping)交(Jiao)易(Yi)制(Zhi)度(Du)指(Zhi)导(Dao)意(Yi)见(Jian)》(?)（(?)证(Zheng)监(Jian)会(Hui)公(Gong)告(Gao)[2008]9号(Hao)）(?)同(Tong)时(Shi)废(Fei)止(Zhi)。(?)
上(Shang)一(Yi)条(Tiao)：(?)没(Mei)有(You)了(Liao)
